中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式   指数证券投资基金连接基金招募说明书                    【病笃指示】 （一） 景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金（以下简 称“基金”或“本基金”）由基金约束东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作约束办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、                                        《公开募 集证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息裸露约束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险约束章程》(以下简称“《流动性风险约束章程》”)、《公开召募证券投资基金运作携带 第2号——基金中基金携带》             （以下简称“《基金中基金携带》”）、                              《公开召募证券投资基金运作 携带第3号——指数基金携带》              （以下简称“《指数基金携带》”）、                              《景顺长城中证国新港股通央 企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他 干系章程召募，并经中国证监会证监许可【2024】1081号文准予召募注册。 （二）基金约束东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和阛阓远景 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金招募说明书、基金产 品贵府提要，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金约束东说念主约束的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者安详”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 （五）基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他干系章程享有权利、 承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 （六）基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，请崇拜阅读本招募说明书、基金居品贵府提要和基金合同等信息裸露文献，自 主判断基金的投资价值，全面雄厚本基金居品的风险收益特征和居品特质，充分探究自身的 风险承受智商，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出 寥寂决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇 到的风险包括：证券阛阓举座环境激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量 赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收误期和投资债券引 发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。   本基金为景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “景顺长城中证国新港股通央企红利ETF”）的连接基金。办法ETF为股票型指数基金，因此 本基金为股票型指数基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基 金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓雷同的风险收益特征。本基金与景顺 长城中证国新港股通央企红利ETF在投资方法、往复方式和功绩表现等方面存在着辩论和区 别。本基金对景顺长城中证国新港股通央企红利ETF的投资比例不低于本基金基金资产净值 的90%，投资标的单一且过分荟萃有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前， 应仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 （八）本基金不错投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往复规 则等互异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、 系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往复机制等 干系的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十）本基金投资内地与香港股票阛阓往复互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复轨则等互异带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转往复，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成平淡往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 （十一）本基金为指数基金，主要投资于办法ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者 投资于本基金靠近追踪谬误驾御未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市 等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。 （十二）基金约束东说念主深知个东说念主信息对投资者的病笃性，勤苦于投资者个东说念主信息的保护。基金 约束东说念主承诺按照法律法则和干系监管要求的章程处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金约束 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金约束有限公司旗下基金居品的系数个东说念主 投资者。基金约束东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉偏功令定代表东说念主、受益系数东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将战胜上述承诺进行处理。 （十三）本基金的标的指数为中证国新港股通央企红利指数。 标的指数干系信息请详见本招募说明书“第二十四部分 标的指数的编制决策及指数信息查阅 方式”。 投资者可通过中证指数有限公司官网（http://www.csindex.com.cn）免费查阅指数干系信息。 （十四）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。              基金约束东说念主：景顺长城基金约束有限公司              基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                     目      录          中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                  第一部分    前言  《景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金 招募说明书》      （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险约束章程》、《基金中基金指 引》、《指数基金携带》等干系法律法则以及基金合同等编写。  本招募说明书发达了景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券 投资基金连接基金的投资办法、投资策略、风险、费率、约束等与投资东说念主投资决策 干系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。  基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其着实性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵府肯求召募的。本基金约束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他干系章程享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 连接基金。 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流，何况，该 ETF 的投资办法和本基金的 投资办法访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金以景顺长城中证国新港 股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金为办法 ETF。 踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，选择绽放式运作方式的基金，简称联 接基金。         《基金合同》：指《景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证 券投资基金连接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充。 资基金连接基金基金居品贵府提要》偏执更新。 企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革 和补充。 数证券投资基金连接基金招募说明书》偏执更新。 投资基金连接基金基金份额发售公告》。 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、禀报等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改革。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改革。 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改革。     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改革。 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资约束办法》及干系法律法则章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。 或接受景顺长城基金约束有限公司寄予代为办理登记业务的机构。 份额余额偏执变动情况的账户。 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。                                  （若该就业日为 非港股通往复日，则本基金不绽放申购、赎回及调节等业务，具体以届时公告为准。）    《业务轨则》：指《景顺长城基金约束有限公司绽放式基金业务轨则》，是范例基金管 理东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金约束东说念主和投资东说念主共同战胜。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 肯求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调节为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10%。 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和。 额净值的过程。 额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中，在投资者认购、申购时收取认购、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额。 有东说念主服务的用度。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 裸露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介。 来可能发生的变更，或基金约束东说念主根据需要更换的其他指数。    《流动性风险约束章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其时时作念出的改革。 开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其时时作念出的改革 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产解救 证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往复的债券等。 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务。 置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。            （一）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值时间仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。 易服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖章程范围内的香港联合往复所上市的股票。                中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                          第三部分   基金约束东说念主 一、基金约束东说念主概况   名 称：景顺长城基金约束有限公司   住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层   设立日历：2003 年 6 月 12 日   法定代表东说念主：李进   注册成本：1.3 亿元东说念主民币   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层   电 话：0755-82370388   客户服务电话：400 8888 606   传 真：0755-22381339   辩论东说念主：杨皞阳   鼓动称呼及出资比例：    序号                 鼓动称呼          出资比例                  所有                     100% 二、主要东说念主员情况   李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、综总辩论部副司理、辩论部副司理、综总辩论部司理，中国华能财务有 限就业公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员， 华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律照料人、纪检组组长、工会主席、副总经 理（主理谋划就业）、总司理、党组副文牍、党委副文牍，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 信托有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委文牍、副董事长，景顺长城基金约束 有限公司董事长。   康乐先生，董事、总司理、财务负责东说念主，经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产约束有限公司 研究部研究员、组合约束部投资司理、外洋业务部投资司理，景顺投资约束有限公司阛阓销 售部司理、北京代表处首席代表，中国外洋金融有限公司销售往复部副总司理。2011 年 7 月 加入本公司，现任公司董事、总司理。   罗德城先生，董事，工商约束硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资约束部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金 公会约束委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任 香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会照料委员会 委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席施行官。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工 作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证 券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险约束部总司理，深圳市长城长富投资 约束有限公司董事，长证外洋金融有限公司董事，长城证券资产约束有限公司董事、合规总 监、首席风险官。   伍同明先生，寥寂董事，体裁学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英国特准公认会 计师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认约束司帐师（CMA）。领有逾越二十年 以上的司帐、审核、管治税务的专科训导及学问，1972-1977 受训于外洋闻明司帐师楼“毕 马威司帐师行”[KPMG]。现为“伍同明司帐师行”系数者。   靳庆军先生，寥寂董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在香港马士打 讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师就业，1993 年发起设立信达讼师事务所，担任执 行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。   黄海洲先生，寥寂董事，玄学博士。曾任教于香港中语大学和伦敦政事经济学院及曾任 外舶来品币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档经济学家，巴克莱成本 大中华区研究主管兼首席经济学家，中国外洋金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责东说念主、 首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董事总司理、约束委员会成员。现任中国东说念主民银行货 币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金 融发展局委员、清华大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘西宾。                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书      阮惠少女士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。      郭慧娜女士，监事，约束学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺投资约束有 限公司形式主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投资约束有限公司亚太区首席营运总监。      邵媛媛女士，监事，约束学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务所，福建兴 业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总司理。      杨波先生，监事，工商约束硕士。曾任职于长城证券经纪业务约束部。2003 年 8 月加入 本公司，现任往复约束部总司理。      李进先生，董事长，简历同上。      康乐先生，总司理，简历同上。      CHEN WENYU（陈文宇先生），工商约束硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周 金融新闻节目制作主说念主，安盛罗森堡投资约束公司（好意思国加州）好意思洲区副首席投资官，以及研 究、投资组合约束和策略等其他多个职位，安盛投资约束亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区 首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副总司理。      毛沉稳女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行外洋业务部及担任 长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经 理。      刘彦春先生，副总司理，约束学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究 有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现 任公司副总司理。      黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员，好意思国贝莱德 集团（原巴克莱外洋投资约束有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通外洋资产 约束有限公司(海通外洋投资约束有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副 总司理。      赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、 宁夏嘉川集团形式部形式负责东说念主、世界社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产约束有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管 理有限公司阛阓部，之后加入国投瑞银基金阛阓服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本 公司，现任公司副总司理。   吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通外洋信托投资公司证券部副司理， 长城证券有限就业公司机构约束部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总司理。   刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师就业处副科长、成东说念主教 育学院讲师，《证券时报》社裁剪记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部 副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理审判员，南 方基金约束有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公 司，现任公司督察长。   张明先生，首席信息官，工商约束硕士。曾任祯祥证券股份有限公司信息时间部架构与 开发解救组司理、信息时间中心时间开发部施行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司 首席信息官、信息时间部总司理。   张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金约束有限公司居品诡计部高档居品 联想师，兴银基金约束有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金司理。2020 年 2 月加入 本公司，自 2020 年 4 月起担任 ETF 与鼎新投资部基金司理。具有 14 年证券、基金行业从业 训导。   龚丽丽女士，理学硕士。曾任华泰柏瑞基金约束有限公司指数投资部研究员、基金司理 助理、基金司理，申万菱信基金约束有限公司指数投资部负责东说念主、基金司理。2022 年 3 月加 入本公司，担任 ETF 与鼎新投资部副总司理，自 2023 年 11 月起担任 ETF 与鼎新投资部基金 司理，现任 ETF 与鼎新投资部副总司理、基金司理，兼任投资司理。具有 13 年证券、基金行 业从业训导。   本基金拟任基金司理张晓南先生曾于 2015 年 8 月至 2018 年 7 月约束任兴银大健康活泼 配置搀杂型证券投资基金；2015 年 11 月至 2018 年 7 月约束兴银丰盈活泼配置搀杂型证券投 资基金；2017 年 6 月至 2018 年 7 月约束兴银挥霍新趋势活泼配置搀杂型证券投资基金；2017               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 年 11 月至 2018 年 12 月约束兴银丰满活泼配置搀杂型证券投资基金；2020 年 7 月至 2022 年 往复型绽放式指数证券投资基金连接基金；2020 年 7 月至 2023 年 6 月约束景顺长城 MSCI 中国 A 股外洋通往复型绽放式指数证券投资基金；2021 年 12 月至 2023 年 6 月约束景顺长城 中证 500 增强策略往复型绽放式指数证券投资基金；2020 年 5 月至 2023 年 8 月约束景顺长 城中证红利低波动 100 往复型绽放式指数证券投资基金；2022 年 8 月至 2023 年 8 月约束景 顺长城中证红利低波动 100 往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金；2021 年 9 月至 月至 2024 年 5 月约束景顺长城恒生挥霍往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）；2024 年 1 月至 2024 年 5 月约束景顺长城中证上海环交所碳中庸指数证券投资基金。   本基金拟任基金司理龚丽丽女士曾于 2015 年 6 月至 2017 年 8 月约束上证红利往复型开 放式指数证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 4 月约束申万菱信中证申万新兴健康产业主 题投资指数证券投资基金(LOF)；2017 年 12 月至 2020 年 7 月约束申万菱信深证成份指数型 证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小企业 100 指数证券投资 基金(LOF)、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数型证 券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证 券行业指数型证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 11 月约束申万菱信中证申万电子行业 投资指数分级证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 12 月约束申万菱信中证军工指数分级 证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金；2018 年 9 月至 2022 年 3 月约束申万菱信上证 50 往复型绽放式指数发起式证券投资基金；2019 年 10 月至 2022 年 3 月约束申万菱信中证研发鼎新 100 往复型绽放式指数证券投资基金；2019 年 11 月至 2022 年 证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信 中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)； 金；2021 年 9 月至 2022 年 3 月约束申万菱信上证 G60 政策新兴产业成份往复型绽放式指数 证券投资基金。               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书      本基金拟任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150 往复型绽放式指数 证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150 往复型绽放式指数证券投资基金连接基金、 景顺长城中证港股通科技往复型绽放式指数证券投资基金、景顺长城国证新动力车电板往复 型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 增强策略往复型绽放式指数证券投资基金、 景顺长城国证新动力车电板往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金、景顺长城中证 港股通科技往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金、景顺长城纳斯达克科技市值加 权往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）、景顺长城创业板 50 往复型绽放 式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50 往复型绽放式指数证券投资基金连接基金、景顺长 城纳斯达克科技市值加权往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城中证芯片产业交 易型绽放式指数证券投资基金、景顺长城国证机器东说念主产业往复型绽放式指数证券投资基金、 景顺长城国证机器东说念主产业往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金、景顺长城中证国 新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金、景顺长城国证港股通红利低波动率往复 型绽放式指数证券投资基金基金司理。      本基金拟任基金司理龚丽丽女士兼任景顺长城中证 500 往复型绽放式指数证券投资基金、 景顺长城中证 500 往复型绽放式指数证券投资基金连接基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股外洋 通往复型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证红利低波动 100 往复型绽放式指数证券投 资基金、景顺长城中证红利低波动 100 往复型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金、景 顺长城国证 2000 往复型绽放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板 50 成份指数型发起 式证券投资基金、景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金基金经 理。      无。      本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各干系投资部门负责东说念主、研究部门负责 东说念主、基金司理代表等组成。      公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：      CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理；      毛沉稳女士，公司副总司理、固定收益部基金司理；      刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理；               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书      黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；      余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；      王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理；      刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理；      汪洋先生，ETF 与鼎新投资部总司理、基金司理；      彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理；      李怡文女士，混搭伙产投资部总司理、基金司理。      三、基金约束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并约束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度干系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （14）代表基金份额持有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；   （15）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在妥贴干系法律、法则的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调节、 转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务轨则；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的 基金财产和基金约束东说念主的财产相互寥寂，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他干系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适宜合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程，履行信息裸露及讲明义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不表露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他干系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他东说念主表露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低 于法律法则章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并禀报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成成效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      四、基金约束东说念主承诺            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 章程，建立健全里面驾御轨制，选择灵验设施，戒备违反现行灵验的干系法律法则、基金合 同和中国证监会干系章程的步履发生。 建立健全的里面驾御轨制，选择灵验设施，戒备下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的往复行为；   （7）粗犷背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则或中国证监会章程辞让的其他步履。 法则及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干涉、约束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷背负、滥用权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系章程，泄漏 在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往复行为；   （8）违反证券往复场所业务轨则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，烦嚣阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （12）在公开信息裸露和告白中有意含有不实、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的步履。   （1）依照干系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的干系法律法则、基金合同和中国证监会的干系章程，泄漏在职职 期间瞻念察的干系证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资辩论等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往复行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复偏执他行为。   五、基金约束东说念主的里面驾御轨制   （1）确保正当合规谋划；   （2）驻防和化解风险；   （3）提高谋划效率；   （4）保护投资者和鼓动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）竖立监察稽核功能的泰斗性和寥寂性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险约束雄厚和监察文化；   （4）制定职工步履范例和规律表率；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危境处理和苦难复原辩论。   （1）全面性原则：公司风险约束必须消释公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和 业务容颜；   （2）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金财产、自 有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约机制，              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 建立不同岗亭之间的制衡体系；      （4）定性和定量相攀附原则：建立完备的风险约束目的体系，使风险约束更具客不雅性和 操作性；      （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并寥寂核算。  （1）里面驾御的组织架构 并对公司里面稽核审计就业进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控轨制 和政策并搜检其实施情况；监督公司里面审计轨制的实施；向董事会提名外部审计机构；负 责里面审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联往复；对公司的风险及约束气象及风险 管贤达商及水平进行评价，提议完善风险约束和里面轨制的认识、制定公司日常谋划、拟募 集基金及运用基金资产进行投资的风险驾御目的和监督轨制，并不依期地对风险驾御情况进 行搜检和监督，形成风险评估讲明和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险控 制就业归来讲明；监督和携带司理层所设立的风险约束委员会的就业及董事会赋予的其他职 责。 种风险的识别、驻防和驾御的特别设机构，负责公司举座运气派险的评估和驾御，由总司理、 副总司理、督察长、以偏执他干系部门负责东说念主或干系东说念主员组成，其主要职责是：评估公司各 机构、部门轨制自身隐含的风险，以及这些轨制在施行过程中表示的问题，并负责核定风险 驾御政策和策略；审议基金财产风险气象分析讲明，基于风险与答复对业务策略提议质疑， 需要时携带业务所在；核定公司的业务授权决策；负责协斡旋理突发性要紧事件；负责界定 业务风险损失就业东说念主的就业；审议公司各项风险与内控气象的评价讲明；需要风险约束委员 会审议、决策的其他要紧风险约束事项。 和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、分管投资的副总司理、各投资 总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产约束合同的 章程，确立各基金、特定客户资产约束的投资方针及投资所在；核定基金资产、特定客户资 产约束的配置决策，包括基金资产、特定客户资产约束在股票、债券、现金之间的配置比例； 制定基金、特定客户资产约束投资授权决策；对超出投资负责东说念主权限的投资形式作念出决定；           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 窥探包括基金司理、投资司理在内的投资团队的就功绩效；需要投资决策委员会决定的其它 要紧投资事项。 就业；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、里面约束、轨制施行及 遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月寥寂出具稽核讲明，报送中国证监会和董事长。 作的寥寂性和泰斗性，充分施展其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种规章轨制及 里面风险驾御轨制的完备性、合感性、灵验性进行搜检并提议相应认识和建议，并将认识和 建议上报公司总司理、督察长和风险约束委员会进行辩论。法律、监察稽核部协助对全公司 职工进行干系法律、法则、规章轨制培训，回答公司各部门提议的法律照料，并对公司出现 的法律纠纷提议处置决策，同期组织各部门对公司约束上存在的风险隐患或出现的风险问题 进行辩论、研究，提议处置决策，提交风险约束委员会、投资决策委员会或总司理办公会等 进行审核、辩论，并监督整改。  （2）里面驾御的原则  公司的里面驾御谨守以下原则： 盖到决策、施行、监督、反馈等各个容颜； 效施行； 性和泰斗性，负责对公司各部门风险驾御就业进行稽核和搜检； 理的驾御成本达到最好的里面驾御效果。   公司制订里面驾御轨制谨守以下原则：           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 营方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （3）里面风险驾御设施   建立科学合理、驾御严实、运行高效的里面驾御体系和完善的里面驾御轨制。公司成立 以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方鼓动的训导，建立了科学合理的脉络分明的内控组 织架构、驾御表率和驾御设施以及驾御职责在内的运行高效、严实的里面驾御体系。通过不 断地对里面驾御轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面驾御轨制。   建立健全了约束轨制和业务规章。公司建立了包括风险约束轨制、投资约束轨制、基金 司帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时间约束轨制、公司财务轨制等基本约束制 度以及包括岗亭确立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本约束轨制 和业务历程上进行风险驾御。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭确立上选择了严格的分离轨制，实 现了基金投资与往复，往复与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不 同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和驻防操作及操守风险。   建立健全了岗亭就业制。公司通过建立健全了岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险约束就业。   构建了风险约束系统。公司通过建立风险评估、预警、讲明和驾御以及监督表率，并经 过适宜的驾御历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐述、评估和预警与公 司约束及基金运作干系的风险，通过顺畅的讲明渠说念，对风险问题进行层层监督、约束、控 制，使部门和约束层实时把抓风险气象并快速作念出风险驾御决策。建立自动化监督驾御系统： 公司启用了电子化投资、往复系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉往复以及 驻防操守风险等方面进行电子化自动驾御，将灵验地戒备合规性运气派险和操守风险。   使用数目化的风险约束技能。选择数目化、时间化的风险驾御技能，建立数目化的风险 约束模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的设施，对风险 进行散播、藏匿和驾御，尽可能减少损失。   提供弥漫的培训。制定了圆善的培训辩论，为系数职工提供弥漫和适宜的培训，使职工 具有较高的工作水准，从培养工作化专科搭理队伍角度驾御工作化问题带来的风险。  基金约束东说念主承诺以上对于里面驾御轨制的裸露着实、准确。   基金约束东说念主承诺根据阛阓变化和基金约束东说念主发展持续完善里面驾御轨制。                      中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                        第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83199084   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地刊行 了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择外洋司帐表率上 市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968）， 托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、居品研发团队、 风险约束团队、系统与数据团队、形式解救团队、运营约束团队、基金外包业务团队10个职 能团队，现有职工214东说念主。2002年11月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金 托管业务阅历，成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003年4月，谨慎办理基金托管 业务。招商银行算作托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资 约束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资 金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管攀附自身在托管行业深耕22年的专科智商和鼎新精神，推出“招商银行 托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勤苦于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户 首选全球托管银行”品牌愿景为携带，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让价值持续 加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以鼎新的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机 构完毕可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续鼎新托管系统、服务和居品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基金绩效分 析讲明，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只 券商集搭伙产约束辩论、第一只FOF、第一只信托资金辩论、第一只股权私募基金、第一家实 现货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只 “1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单TOT看守，完毕从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续进步，连年来得回业内各种奖项荣 誉。2016年5月 “托管通”荣获《银大师》2016中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得回该奖项的托管银行；7月荣获中国 资产约束“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。 奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银大师》2017中国金融鼎新“十佳金融居品鼎新奖”。 大数据平台风险约束系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融 团工委、世界金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好 基金托管银行”奖；5月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12月 荣获2018东方资产风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3 月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财 富风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风浪榜“2020年度最受迎接托管银 行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣 获中央国债登记结算有限就业公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖； 结算有限就业公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022年度 优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币阛阓托管业务阛阓鼎新奖”三 项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股 份行）”；2023年12月，荣获《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非施行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保 险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事 长，中国东说念主保资产约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民 保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资约束有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限 就业公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月 起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理招商银行就业， 港上市干系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董 事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融 司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济辩论             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 专科本科学历，高档经济师。2001年9月加入招商银行，历任总行辩论财务部总司理助理、副 总司理，总行零卖抽象约束部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债约束部总司理，招商银行行长 助理，2023年11月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东说念主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险驾御部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业训导，在风险约束、信贷约束、 公司金融、资产托管等界限有真切的研究和丰富的实务训导。   三、基金托管业务谋划情况   驾御2023年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管1374只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面驾御轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度干系法律法则和行业监管轨制，支撑称职谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，驻防和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缝隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险驾御轨制，确保托管业务信息着实、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、历程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面驾御及风险驻防体系：   一级里面驾御及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和驾御；总行 风险约束部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步约束 建议。   二级里面驾御及风险驻防是招商银行资产托管部设立风险合规约束干系团队，负责部门 里面风险驻防和驾御，实时发现里面驾御颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲明。   三级里面驾御及风险驻防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，谨守内驾御衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （1）全面性原则。里面驾御消释各项业务过程和操作容颜、消释系数团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以驻防风险、审慎谋划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寥寂，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面驾御的搜检、评价部门寥寂于里面驾御的 建立和施行部门。   （4）灵验性原则。里面驾御灵验性包含里面驾御联想的灵验性、里面驾御施行的灵验性。 里面驾御联想的灵验性是指里面驾御的联想消释了系数应讲理的病笃风险，且联想的风险应 对设施适宜。里面驾御施行的灵验性是指里面驾御概略按照联想要求严格灵验施行。   （5）适合性原则。里面驾御适合招商银行托管业务风险约束的需要，并概略跟着托管业 务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所阻隔，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）病笃性原则。里面驾御在完毕全面驾御的基础上，讲理病笃托管业务病笃事项和高 风险容颜。   （8）制衡性原则。里面驾御概略完毕在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务历程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、居品受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本章程、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、约束要求明 确，餍足风险约束全消释的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险驾御。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份设施，选择加密、直连方式传输数据，数据施行他乡实时备份，系数的业务信息须经过严 格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险驾御。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法则和其他干系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主表露。           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （4）信息时间系统风险驾御。招商银行对信息时间系统机房、权限约束实行双东说念主双岗双 责，电脑机房24小时值班并确立门禁，系数电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统选择 两地三中心的救急备份约束设施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源驾御。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源约束。   五、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》运作办法》等干系法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务容颜中，基金托管东说念主对基金约束东说念主发送 的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监督，对违反法律法则、 基金合同的指示拒却施行，独立即禀报基金约束东说念主。   基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据往复表率仍是成效的投资指示违反法律、行政法则和 其他干系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面体式禀报基金约束东说念主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法则及基金合同允许的调治期限。基金约束东说念主收到禀报后应实时查对阐述并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   六、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓轨则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备弥漫的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对所 托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金约束东说念主代表基金订立的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前给以隐私，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具认识，说明基金约束 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金约束东说念主有未施行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适宜的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法则章程 的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或干系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督约束机构，并禀报基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                    中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                           第五部分   干系服务机构      一、基金份额发售机构      名 称：景顺长城基金约束有限公司      注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层      办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层      法定代表东说念主：李进      批准设立文号：证监基金字［2003］76 号      电 话：0755-82370388-1663      传 真：0755-22381325      辩论东说念主：周婷      客户服务电话：0755-82370688、4008888606      网 址：www.igwfmc.com      注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上往复系统/电子往复直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 序号           销售机构全称           销售机构信息                               注册（办公）地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招                               商银行大厦                               法定代表东说念主：缪建民                               辩论东说念主：季平伟                               客户服务电话：95555                               网址：www.cmbchina.com                               注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号                               法定代表东说念主：杨明生                               客户服务电话：400 830 8003                               网址：www.cgbchina.com.cn           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                     法定代表东说念主：高迎欣                     辩论东说念主：穆婷                     传真：010-57092611                     客户服务热线：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                     号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券                     法定代表东说念主：张巍                     辩论电话：0755-22664614                     客户服务电话：95514                     网址：www.cgws.com                     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     邮编： 100073                     法定代表东说念主： 王晟                     客服电话：4008-888-888、95551                     网址：www.chinastock.com.cn                     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     辩论东说念主：钟伟镇                     辩论电话：021-38676666                     传真：021-38670666                         服务热线 : 95521 / 4008888666                     网址：www.gtja.com                     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                     法定代表东说念主：王常青                     电话：（010）85156499                     客户服务电话: 4008888108/95587                     网址：www.csc108.com            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111                      号                      法定代表东说念主：霍达                      辩论东说念主：业清扬                      电话：0755-82943666                      传真：0755-83734343                      客户服务电话:400-8888-111，95565                      网址：www.newone.com.cn                      注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                      华投资大厦 9 号 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      电话：010-84183150                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      法定代表东说念主：刘秋明                      电话：021-22169999                      客户服务电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      注册地址：上海市广东路 689 号                      办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021-23185426                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                      办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                      辩论东说念主：冯海悦                      电话：010-66229141                      客户服务电话: 4006208888                      网址：https://www.bocichina.com/                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119                      号安信金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      辩论东说念主：郑向溢                      电话：0755-81682517                      客服电话：95517           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     网址：http://www.essence.com.cn/                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023                     号祯祥金融中心 B 座 22-25 层                     法东说念主代表：何之江                     辩论东说念主：王阳                     客户服务电话：95511-8                     网址：http://stock.pingan.com                     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址： 广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信                     金融大厦                     辩论东说念主：于智勇                     电话：0755-81981259                     客户服务电话:95536                     网址：www.guosen.com.cn                     注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢                     法定代表东说念主：徐朝日                     辩论方式：029-87211668                     客服热线：95582                     网址：www.west95582.com                     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财                     富中心 21 楼                     办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财                     富中心 21 楼                     辩论东说念主：周鑫                     电话：0931-4890208                     客户服务电话：95368                     网址： http://www.hlzq.com/             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间                       广场（二期）北座                       办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       电话：010－60838888                       传真：010－60833739                       客服电话：95548                       网址： www.cs.ecitic.com                       注册地址： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                       办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商                       法东说念主代表：高涛                       客服电话：95532                       公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                       注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       辩论东说念主：奚博宇                       传真：027-85481900                       客户服务电话：95579 或 4008-888-999                       网址：www.95579.com                       注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       辩论东说念主：张雪雪                       电话：0531-68881051                       客户服务电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115                       号北京银行大楼                       法定代表东说念主：徐丽峰                       辩论东说念主：占文驰                       电话：0791-88250812                       客户服务电话: 956080                       网址：www.gszq.com                       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       辩论电话：0532-85725062                       客户服务电话：95548                       网址：sd.citics.com            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                      注册（办公）地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号                      法定代表东说念主：吴坚                      辩论东说念主：宋涧乔                      电话：023-67747414                      客服电话：95355                      公司网站： www.swsc.com.cn                      注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                      特殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                      法定代表东说念主：窦长宏                      电话：021-60812919                      客户服务电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      注册地址： 广东省深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区                      深南通衢 7778 号东海外洋中心一期 A 栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦                      法定代表东说念主：俞洋                        辩论东说念主：刘苏卉                      电话：13813567470                      华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn                      客户服务电话：95323                      注册（办公）地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901                      室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      辩论电话：020-88834787                      客户服务电话：95548                      网址：www.gzs.com.cn                      注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保                      寿险大厦                      法东说念主：张海文                      辩论东说念主：杨婷婷                      客服电话：95390                      官网地址：https://www.crsec.com.cn/                      注册地址：无锡市金融一街 8 号                      办公地址：无锡市金融一街 8 号                      法定代表东说念主：葛小波                      电话：0510-85606397                      客户服务电话：95570                      网址：   www.glsc.com.cn             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                       注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                       办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号                       法定代表东说念主：赵洪波                       辩论东说念主：周俊                       电话：0451-85863726                       传真：0451-82337279                       客户服务电话：956007                       网址：www.jhzq.com.cn                       注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字                       楼 101 室                       办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       辩论东说念主：王星                       电话：022-28451922                       客户服务电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       注册（办公）地址：长春市生态大街 6666 号                       法定代表东说念主：李福春                       辩论东说念主：安岩岩                       电话：021-20361166                       客户服务电话：95360                       网址：www.nesc.cn                       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨                       园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东说念主：薛峰                       辩论东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：075533227951                       客户服务电话：4006-788-887                       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com                       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空                       间                       法定代表东说念主：王珺                       辩论东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       公司网址：www.fund123.cn               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场                         法定代表东说念主：陶怡                         辩论东说念主：程艳                         电话：021-68077516                         客户服务电话：400 700 9665                         网址：www.howbuy.com                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                         法定代表东说念主：章知方                         辩论东说念主：陈慧慧                         辩论电话：010-85657353                         传真号码：010-65884788                         客户服务热线：400-920-0022                         公司网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦                         法定代表东说念主：其实                         电话：021-54509977                         客服电话：95021                         网址：www.1234567.com.cn 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                      层 1105                       法定代表东说念主： 杨健                       辩论东说念主：陈梦颖                       电话：15070015766                       传真：010-65330699                       客户服务电话：400-673-7010                       网址：www.jianfortune.com                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                       注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨                       路 707 号 1105 室                       法定代表东说念主：马永谙                       电话：010-58732256/18610907207                       客户服务电话：400-080-8202                       网址：www.licaimofang.com                       注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦                       法定代表东说念主：吴言林                       电话：025-66046166-849                       传真：025-56878016                       客户服务电话：025-66046166-849                       网址：http://www.huilinbd.com                       注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号                       楼 3 层 306 室                       法定代表东说念主：王人凌峰                       辩论东说念主：任卓异                       电话： 18201197956                       传真： 010-82086110                       客户服务电话： 400-158-5050                       网址： www.9ifund.com；https://www.tl50.com                             注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10                             层 1206                             法定代表东说念主：彭浩                             电话：18339217746                             客户服务电话：400-004-8821                             网址：www.taixincf.com                             注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、                             办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银                             行大厦 7 楼                             辩论东说念主：邓琦                             电话：021-68889082                             客户服务电话：021-68889082                             网址：www.weonefunds.com                    中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                               注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新                               社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                               法定代表东说念主：王德英                               辩论东说念主：崔丹                               电话：075583169999                               传真：0755-83195220                               客户服务电话：4006105568                               网址：www.boserawealth.com      基金约束东说念主可根据《销售办法》和基金合同等的章程，遴聘其他妥贴要求的机构代理销 售本基金，并在基金约束东说念主网站公示。      二、登记机构      名 称：景顺长城基金约束有限公司      住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第一座 21 层      办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第一座 21 层      法定代表东说念主：李进      电 话：0755-82370388-1646      传 真：0755-22381325      辩论东说念主：邹昱      三、出具法律认识书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      负责东说念主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      承办讼师：清晨、陈颖华      辩论东说念主：陈颖华      四、审计基金财产的司帐师事务所      称呼：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）      住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇 辩论东说念主：吴翠蓉                   中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     第六部分   基金的召募      本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》、                                  《流动性风险约束章程》 基金合同偏执他干系章程，并经中国证监会证监许可【2024】1081 号文准予召募注册。      本基金为契约型绽放式 ETF 连接基金，基金存续期限为不依期。 一、发售时刻      自基金份额发售之日起，最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。      基金约束东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适宜延长或裁汰基金发售时刻，并实时公 告。 二、发售对象      妥贴法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 三、发售方式和销售渠说念      本基金同期通过直销中心和其他销售机构代销两种方式公开召募。      本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告以及基金约束东说念主届时发布的调治销售机构的干系公告。      除法律法则另有章程外，任何与基金份额发售干系确当事东说念主不得提前发售基金份额。      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售，选择全额缴款的认购方式。      投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得驱除。 四、基金份额类别确立      在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申 购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计较基金份额净值，计较公式为计较日各种别基金资产净值除以计较日发售在外的 该类别基金份额总和。      投资者可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。      基金约束东说念主可根据基金推走运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及轨则进行调治并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购金额递减。认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者淌若 有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求分别计较。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。   拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的 资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金，包括： （包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一辩论以及集总辩论、企业年金理事会寄予的特定客户资产约束辩论）；   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金约束东说念主可将其纳入待业金客户范围。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示：       认购金额              认购费率（待业金客户）     认购费率（其他投资者）       M＜100 万元          0.10%           1.00%   元                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   元       M≥500 万元          1000 元/笔        1000 元/笔   基金约束东说念主偏执他基金销售机构不错在不抵触法律法则章程及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的干系轨则和历程详见基金约束东说念主或其他基 金销售机构届时发布的干系公告或禀报。   六、认购的具体章程   （1）肯求方式：书面肯求或基金约束东说念主公布的其他方式。   （2）认购款项支付：基金投资者认购时，选择全额缴款方式，若资金未全额到账则认购 不成立，基金约束东说念主将认购无效的款项退回。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实吸收 到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金约束东说念主的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份 额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   本基金初度认购最低名额为 1 元（含认购费），追加认购不受初度认购最低金额的限制（基 金约束东说念主直销往复系统及各销售机构可根据业务情况确立高于或便是前述的往复名额，具体 以基金约束东说念主及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认购肯求时，应谨守基金约束东说念主 及各销售机构的干系业务轨则）。   召募期间不确立投资者单个账户最高认购金额限制。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同成效后登记机构的阐述为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。   （1）本基金 A 类基金份额认购份额的计较如下：   当认购用度适用比例费率时：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位；极少点 2 位以后的部分四舍五入，认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非直销待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.00%，假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额=10，000 /（1+1.00%） =9900.99 元   认购用度 = 10，000 - 9900.99=99.01 元   认购份额 =（9900.99+ 10）/ 1.00 =9910.99 份   即：该投资者（非直销待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔 认购款项在召募期间产生利息 10 元，基金合同成效后，投资者可得到 9910.99 份 A 类基金份 额。   （2）本基金 C 类基金份额认购份额的计较如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息 10 元， 则其可得到的认购份额为：   认购份额＝（10，000＋10）／1.00=10，010.00 份   即：该投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购款项在召募期间产 生利息 10 元，基金合同成效后，投资者可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   七、基金初度召募限度上限   本基金可确立初度召募限度上限，具体召募上限及限度驾御的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金确立初度召募限度上限，基金合同成效后不受此召募限度的限制。            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   八、基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前， 任何东说念主不得动用。             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                 第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，        《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金约束东说念主在收到中国证监 会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金约束东说念主应将基金召募期间召募的 资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》成效后，连合 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在依期讲明中给以裸露；连合 60 个就业日出 现前述情形的，基金约束东说念主应当在十个就业日内向中国证监会讲明并提议处置决策，如持续 运作、调节运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平淡往复日的往复时刻（若该就业日为非港股通往复日，则本基金不绽放申购、 赎回及调节等业务，具体以届时公告为准），但基金约束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货往复阛阓、证券、期货往复所往复时刻变更或 其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调治，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   基金约束东说念主可根据推行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购最先公告中章程。   基金约束东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回最先公告中章程。   在确定申购最先与赎回最先时刻后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的最先时刻。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较。             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 末端后不得驱除。 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金约束东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付款项，申购成立，基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立，基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。基金份额持有东说念主赎回肯求成效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   遇往复所或往复阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、办法 ETF 的投资阛阓休市、暂停往复或延伸交收、办法 ETF 暂停往复或赎回、办法 ETF 延伸支付赎回 对价、往复计帐轨则发生较大变化或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能驾御的因素影响业 务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系 条件处理。   基金约束东说念主应以往复时刻末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日 (T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利或无效，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实吸收 到该肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述 情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。 调治。基金约束东说念主必须在调治前依照干系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的限制（具体以各销售机构或基金约束东说念主公告为准）。投资者可屡次申购，对单个投资者累计 持有基金份额的数目不设上限。法律法则、中国证监会另有章程的除外。 基金份额持有东说念主理有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述设施对基金限度给以驾御。具体请参见干系公告。 制或新增基金限度驾御设施。基金约束东说念主必须在调治实施前依照《信息裸露办法》的干系规 定在章程媒介上公告。  六、申购和赎回用度   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费；C 类基金份额从本类别基金资产入彀提销售服务费（参见本招募说明书第十三部分），不收取申 购用度。 主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的 资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金，包括：                中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 （包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一辩论以及集总辩论、企业年金理事会寄予的特定客户资产约束辩论）；   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金约束东说念主可将其纳入待业金客户范围。   投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购费率按申购金额递减。   投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。     申购金额              申购费率（待业金客户） 申购费率（其他投资者）     M＜100 万元            0.12%         1.20%     M≥500 万元            1000 元/笔      1000 元/笔   注： 若本基金通达调节业务，待业金客户通过基金约束东说念主直销柜台调节转入至本基金时， 申购补差费享受上述同等扣头优惠。   基金销售机构不错在不抵触法律法则章程及《基金合同》约定的情形下，对基金申购费 用实行一定的优惠，费率优惠的干系轨则和历程详见基金约束东说念主或其他基金销售机构届时发 布的干系公告或禀报。 金份额时收取。   本基金的赎回费率随持有期限的加多而递减。未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。具体明细如下：               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书           A 类/C 类基金份额           持有期限           赎回费率          归基金资产比例 或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介上公告。 东说念主无骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销辩论，针对投资者依期或不依期 地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适宜调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法则以及监管部门、自律轨则的章程。   七、申购和赎回的计较   本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例如：某投资者（非直销待业金客户）申购本基金 A 类基金份额 10 万元，所对应的申 购费率为 1.20%，并假设当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为：                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书    净申购金额＝100，000／（1+1.20％）=98814.23 元    申购用度＝100，000－98814.23＝1185.77 元    申购份额＝98814.23／1.0620＝93045.41 份    即：投资者（非直销待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元，则可得到 93045.41 份 A 类基金份额。    例如：某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元，假设当日 C 类基金份额的基金份额 净值为 1.0160 元。则申购份额为：    申购份额=100，000/1.0160=98，425.20 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 98，425.20 份 C 类基金份额。    选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的某一类基金份额净值为基准进行计较，基金 的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资者持有本基金 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日，不收取赎回费，假设赎 回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为：    赎回金额 = 10，000×1.1480= 11，480.00 元    即：投资者赎回持有期为 30 日的 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11，480.00 元赎回金额。    本基金各种份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位舍去，由此产生 的谬误计入基金财产。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适宜表率，不错适宜延伸计较或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 肯求。 时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确定后，基金约束东说念主应当暂 停接受申购肯求。 情况，导致基金约束东说念主无法计较当日基金资产净值。 产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 时。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 单笔申购金额上限的。 务公司等机构认定的往复异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行平淡往复的情形；      发生上述第 1-7、9、11-13 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停申购时，基金约束 东说念主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被全部或部分 拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东说念主应实时 复原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项：               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 肯求或减速支付赎回款项。 时间仍导致公允价值存在要紧不确定性，经与基金托管东说念主协商确定后，基金约束东说念主应当暂停 接受赎回肯求，减速支付赎回款项。 情况，导致基金约束东说念主无法计较当日基金资产净值。 回肯求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行往复的情形。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 7 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调节中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平淡赎回程 序施行。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或觉得因支付投资 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求逾越上一绽放日基金总份 额的 20%，基金约束东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求有贫苦或者因支付该基金 份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金 约束东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出 20%以上的部分宽限办理赎回。对于该基金份额持有东说念主 剩余部分赎回肯求以偏执他持有东说念主的赎回肯求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2）部分延 期赎回”轨则办理。对于上述基金份额持有东说念主被宽限办理的部分，如投资东说念主在提交赎回肯求 时遴聘取消赎回的，当日未获办理部分将被驱除；如投资东说念主在提交赎回肯求时遴聘宽限赎回 或未作明确遴聘的，将自动转入下一个绽放日接续赎回直至办理完毕。宽限的赎回肯求与下 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金约束东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 就业日，并应当在依据干系章程进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构禀报等方式）在 3 个往复日 内禀报基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 公告。 章程，在章程媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近 1 个就业日各种基金 份额的基金份额净值。   十二、基金调节   基金约束东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金约束东说念主管 理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系轨则由基金约束东说念主届 时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前禀报基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公 告的业务轨则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其他非往复过户或者按照干系法律法则或国度 有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于妥贴条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 以按照章程的表率收取转托管费。   十六、依期定额投资辩论   “依期定额投资辩论”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提交肯求，约 定每期扣款时刻、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内 自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“依期定额投资辩论”的同期，仍然不错进行本基 金的日常申购、赎回业务。   本基金通达依期定额投资业务的时刻、销售机构名单和具体轨则详见基金约束东说念主或各销 售机构干系依期定额投资业务的公告。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十九、将来，若条件允许，在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本基金 的一类或多类基金份额可肯求在往复所上市往复、申购和赎回，不需召开基金份额持有东说念主大 会审议，但应根据干系法则章程进行信息裸露。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或干系公告。                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     第九部分   基金的投资      一、投资办法      本基金主要通过投资于办法 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。      二、投资范围      本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金（办法 ETF） 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为 更好地完毕投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、 创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、 金融债（含贸易银行金融债）、政府解救机构债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府解救债券、地方政府债、可调节债券（含分离往复可转债的 纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括股指期货、股票期权）、资产支 持证券、货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的干系章程）。本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适宜表率后，可 以将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适宜表率后， 不错调治上述投资品种的投资比例。      三、投资策略      本基金为办法 ETF 的连接基金，主要通过投资于办法 ETF 以达到投资办法。当本基金申 购、赎回和买卖办法 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来 影响时，或预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，基金约束东说念主将尽 快对投资组合进行适宜调治，以便完毕对追踪谬误的灵验驾御。      在平淡情况下，本基金力求相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的统统值不逾越               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   本基金主要通过投资于办法 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被迫式指数化投 资，达到追踪标的指数的办法。因此，本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金投资办法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回办法 ETF 或者按照办法 ETF 法律文献 的约定以其他方式申购赎回办法 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行办法 ETF 基金份额的往复。   在投资运作过程中，本基金将在抽象探究合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定选择一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于办法 ETF。当办法 ETF 申购、 赎回或往复模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调治。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，选择被迫式指数化投资的方法进 行日常约束。   本基金在抽象探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金约束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行调治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   出于对流动性、追踪谬误、灵验利用基金资产的考量，本基金当令对债券进行投资。通 过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、阛阓结构变化、资金流动情况，选择从上至下的                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 策略判断将来利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各种资产 的预期收益率，确定债券资产配置。      A)相对价值分析：基金约束东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政 策、阛阓趋势的抽象分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可调节债券和可交换债券的股性 和债性的相对价值。通过对可调节债券和可交换债券的转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛 选出股性或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。      B)基本面研究：基金约束东说念主依据内、外部研究结果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可调节债券和可交换债券标的公司进行多所在、多角度的分析，重心遴聘行业景气度较高、 公司基本面教悔优良的标的公司。      C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对 估值目的以及 DCF、DDM 等统统估值方法对标的公司的股票价值进行评估，并根据标的股 票确当前价钱和办法价钱，运用期权订价模子分别计较可调节债券和可交换债券当前的表面 价钱和将来办法价钱，进行投资决策。      为了更好地完毕投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍器用。      基金投资股指期货、股票期权等繁衍器用将根据风险约束的原则，以套期保值为目的， 主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效率，从而更好地跟 踪标的指数，完毕投资办法。基金还可限度参与办法 ETF 基金份额往复和申购、赎回以及股 指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。      本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，瞻望资产池将来现金流变化，并通过研究标的证券刊行条件，瞻望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金约束东说念主将密切讲理流动性对标的证券 收益率的影响，抽象运用久期约束、收益率弧线、个券遴聘以及把抓阛阓往复契机等积极策 略，在严格驾御风险的情况下，攀附信用研究和流动性约束进行投资，以期得回弥远褂讪收 益。             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法律法则允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，臆造因申购形成基金仓位较低带 来的追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好完毕投资办法，在加强风险驻防并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。参 与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴聘流动性好、往复活跃 的股票算作转融通出借往复对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法则的章程，在履行适宜表率后相应调治和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%。   （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%。   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救证 券限度的 10%。  （6）本基金约束东说念主约束的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产解救证券， 不得逾越其各种资产解救证券所有限度的 10%。   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，淌若其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内给以全部卖出。             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不逾越基金资产的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不妥贴该项所规 定的比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与投资范围保持一致。   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上市往复 的股票合并计较。   （12）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%。   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   （14）本基金参与股指期货往复，依据下列表率建构组合：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越本基金持有的股票 总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或往复所轨则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 基金投资股票期权妥贴基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资办法和 风险收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%。   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金约束东说念主之外的 因素致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个往复 日内进行调治，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项除外的其他情形，基金约束 东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴第（13） 项章程的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 干系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的章程施行。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）买卖除办法 ETF 基金份额外其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外。   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行为。   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、推行驾御东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱施行。干系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资按照取消或调治后的章程施行。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+东说念主民币活期进款税后利率×5%。   本基金是 ETF 连接基金，追求对标的指数的灵验追踪，因此选择以标的指数为主要组成 部分的功绩比拟基准较为合理。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲明并提议处置决策，如更 换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则解救基金投 资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连接基金，办法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票型指数基金， 预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票阛阓雷同的风险收益特征。   本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以 及往复轨则等互异带来的独到风险。             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   七、办法 ETF 发生干系变更情形的处理方式   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜表率后由投资于办法 ETF 的连接 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持有东说念主大会；若届时本基金 约束东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资者正当权益的原则， 履行适宜的表率后可录取其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于目 标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   九、基金约束东说念主代表基金哄骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                    第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的办法 ETF 份额、各种有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产寥寂于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                   中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                   第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复场所的往复日以及国度法律法则章程需 要对外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、资产解救 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监 管部门干系章程。   （一）对存在活跃阛阓且概略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近往复日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往复日的报价不成着实反应公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征探究。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据 和其他信息解救的估值时间确定公允价值。选择估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）办法 ETF 的估值             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   本基金持有的办法 ETF 基金份额按估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如该日办法 ETF 未公布净值，则按该日办法 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调治最近往复市价，确定公允价值。   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应充分 探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④往复所上市往复的可调节债券实行全价往复的债券录取估值日收盘价算作估值全价； 实行净价往复的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   ⑤往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择在当前情况下适用何况有弥漫可利用数 据和其他信息解救的估值时间确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值时间确定公允价值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会干系章程确定公允 价值。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应选择在当前情况下适           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 用何况有弥漫可利用数据和其他信息解救的估值时间确定其公允价值。   （4）对世界银行间阛阓固定收益品种，参照往复所固定收益品种的估值方法进行估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行依期进款或禀报进款，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （6）投资证券繁衍品的估值方法   ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复 日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往复日结算价估值。   ②股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往复日结算价估值。   （7）本基金不错选择第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价 格数据。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方基准服务估值机构提供的估值全价估值。   （9）团结证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别估值。   （10）估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。税收：对于按照中国法律法则和基 金投资境表里股票阛阓往复互联互通机制触及的境酬酢易场所所在地的法律法则章程应缴纳 的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基 金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调治日或推行支付日进行相 应的估值调治。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票进行。   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的干系章程进 行估值。   （15）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及干系法              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 律法则的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金净值计较 顺延裂缝而引起的损失，由基金约束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何就业。   五、估值表率 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。基金约束东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基金 份额净值估值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的就业东说念主应当对由于该 估值裂缝碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担赔 偿就业。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝就业方应实时协调各方，               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝就业方承担；由于估值裂缝就业方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值裂缝就业方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿就业。估值裂缝就业方应付更正的情况向 干系当事东说念主进行阐述，确保估值裂缝已得到更正。      （2）估值裂缝的就业方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对估 值裂缝的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值裂缝而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值裂缝责 任方仍应付估值裂缝负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若得回不妥得 利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上 仍是得回的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值裂缝就业方。      （4）估值裂缝调治选择尽量复原至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。      估值裂缝被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定估 值裂缝的就业方；      （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；      （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的就业方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值裂缝的更正向干系当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的设施戒备损失进一步扩大。      （2）裂缝偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；裂缝偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （3） 当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下条件进行补偿：   A.本基金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议施行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   B.若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对计较过程提议疑义或要求基金约束东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照各自的罪状程度承担相应的就业。   C.如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   D.由于基金约束东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业另有通行作念 法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个就业日往复末端后计较当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金约束 东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 基金资产估值裂缝处理。 发送的数据裂缝，或由于其他不可抗力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、 适宜、合理的设施进行搜检，然则未能发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金 约束东说念主和基金托管东说念主应免除补偿就业，但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的设施 收缩或排斥由此形成的影响。                中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                  第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指驾御收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益的 孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成 方式。遴聘选择红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费。团结投资东说念主在团结销售 机构持有的团结类别的基金份额只可遴聘一种分成方式； 金团结类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 具体分配决策以届时的公告为准：   （1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月终末一个估值日对基金的可供分配利润 进行评价，评价日核定的基金可供分配利润金额大于 0 元时，基金约束东说念主可进行收益分配。   （2）本基金收益分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 20%；本基金可每季度进行 1 次收益分配； 若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分配；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金约束东说念主可在法律法则允许的 前提下酌情调治以上基金收益分配原则，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的干系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务轨则》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。                     中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 等）。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费按前一日基金 资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中支付给基金约束东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书      本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中支付给基金托管东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。      计较方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中支付给基 金约束东说念主，由基金约束东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据干系法则及相应条约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的形式      下列用度不列入基金用度： 失；            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。  基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度干系税收征收的章程代扣代缴。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                 第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 照干系章程编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介公告。                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                 第十五部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险 约束章程》、《基金合同》偏执他干系章程。若干系法律法则改革或变更后对于基金信息裸露 的信息类型、裸露内容、裸露方式等章程与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的 信息裸露按照改革或变更后的法律法则的要求施行。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息通过妥贴 中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及妥贴《信息裸露办法》章程的 互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府提要           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 东说念主大会召开的轨则及具体表率，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三 个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的， 基金约束东说念主不再更新基金居品贵府提要。 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、                          《基金合同》和基金托管条约登载 在章程网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在章程网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的各种基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金约束东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金约束东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在章程网站上，将年度讲明指示性公告登载在章程报刊上。基金年度讲明中的财务司帐讲明 应当经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在章程网站上，并将中期讲明指示性公告登载在章程报刊上。   基金约束东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲明，将季度 讲明登载在章程网站上，并将季度讲明指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   基金约束东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中裸露基金组搭伙产情况，偏执流动性风险 分析等。   讲明期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金依期讲明文献中“影响投资者决策的其他重 要信息”项下裸露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况 及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时讲明   本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：               中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动逾越百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外。 发生变更。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）廓清公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息裸露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开廓清。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐讲明   基金合同远隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程网站上，并将计帐讲明指示性公 告登载在章程报刊上。   （十一）基金投资资产解救证券的信息裸露   基金约束东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中裸露其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和讲明期内系数的资产解救证券明细。基金约束东说念主应在基金季 度讲明中裸露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和讲明期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十二）基金投资证券投资基金（办法 ETF）的信息裸露   基金约束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中裸露投资于其他基金（办法 ETF）的干系情况，包括（1）投资策略、持仓情况、损益情 况、净值裸露时刻等；（2）往复及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 约束费、托管费等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明；（3）本基金持有的 ETF（目 标 ETF）发生的要紧影响事件，如调节运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同以及召开 基金份额持有东说念主大会等。           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （十三）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。   （十四）基金投资股指期货的信息裸露   基金约束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中裸露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的往复政策和往复办法等。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露   基金约束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中裸露参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及约束情况，并就讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念 详备说明。   （十六）基金投资股票期权的信息裸露   基金约束东说念主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权往复的干系情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的 影响等。   （十七）港股通标的股票的信息裸露   基金约束东说念主应当在基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明等依期讲明和招募说明 书（更新）等文献中裸露本基金投资港股通标的股票的投资情况。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主 员负责约束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息裸露内容与 容颜准则等法律法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、 更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐讲明等公开裸露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐述。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、圆善、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露团结 信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律轨则的干系章程。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲明、法律认识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信息： 金约束东说念主应当暂停估值；   九、法律法则或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                    第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘侧袋机制 启用日发表认识且妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项 审计认识。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多量赎回按 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主计较各项投 资运作目的和基金功绩目的时仅需探究主袋账户资产。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的干系要求。                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 五、实施侧袋账户期间的基金用度 干系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金约束东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。      侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金约束东说念主应实时遴聘妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。 七、侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。      基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当在基金依期讲明中裸露讲明期内侧袋账户干系信息， 基金依期讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲明 进行审计时，应付讲明期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度讲明裸露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如将 来法律法则或监管轨则修改导致干系内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适宜表率后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大        中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 会审议。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                    第十七部分      风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 （一）本基金独到的风险   基于投资范围的章程，本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，无法 藏匿股票阛阓的投资风险，尤其是系统性风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划气象、投资者激情 和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  由于基金投资过程中的证券往复成本、基金约束费和托管费的存在以及以下其它因素，   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调治中产生追踪偏 离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调治投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金约束费和托管费等用度的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的管贤达商，例如追踪指数的水平、时间手 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的追踪 程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因缺少卖空偏执他机制器用形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制裂缝等，由 此产生追踪偏离度与追踪谬误。  使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   本基金为 ETF 连接基金，大部分资产投资于办法 ETF，投资标的单一且过分荟萃有可能 会给本基金带来风险。同期，办法 ETF 靠近的诸如约束风险与操气派险、办法 ETF 份额二级 阛阓往复价钱折溢价的风险等，可能径直或障碍成为本基金的风险。 致，产生互异的原因主要包括：   （1）现金投资比例要求，办法 ETF 莫得现金投资比例的要求，不错将全部或接近全部的 基金资产用于追踪标的指数的表现；而本基金算作鄙俚的绽放式基金，每个往复日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券；   （2）申购/赎回的影响，本基金申购/赎回选择现金方式，不仅大额申购/赎回可能会对基 金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者以现金方式申购/赎回而进行的证券往复需支 付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于办法 ETF 的功绩表现。   本基金力求相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的统统值不逾越0.35%，年追踪谬误不 逾越4%，但因标的指数编制轨则调治或其他因素可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净 值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   指数编制机构因阛阓结构变化、居品界说调治，或其他原因导致标的指数不再对其掂量 的标的具有代表性等极点情况可能导致指数远隔并远隔发布对应指数；指数编制机构因指数 数据信息异常或因异常情况形成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因谋划情况的变化， 存在住手指数选藏和指数编制服务的风险。   指数编制机构由于各式原因住手对指数的约束和选藏，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲明并提议处置决策，如更换基金标的指数、 调节运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，在6个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投 资东说念主将靠近更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则解救基金投              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系阛阓表现有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌或退市，发生成份股停牌或退市时可能 靠近如下的风险： 暂未作出调治的，基金约束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对 干系成份股进行调治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金 约束东说念主对该成份股给以调治时也可能产生追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。 的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金不错投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往复轨则 等互异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股荟萃来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时间和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日最先涨跌幅限制在正负 20%以内，个 股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须餍足一定条件才可参与，二级阛阓上个东说念主投 资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法实时              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 变现偏执他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，阛阓可能存 在高荟萃度气象，举座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技鼎新企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业援手力度及喜欢程度的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋经 济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所持续往复时 段，当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入往复的风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算 有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往复，确定往复推行适用的 结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过港股通机制投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓参加、投资额度、可 投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会持续调治，这 些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓形成费事，从而对投资收益以及平淡的 申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港阛阓往复轨则有别于内地 A 股阛阓轨则，此外，在港股通机制下参与香港股票 投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 逐日涨跌幅空间相对较大，港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 形下，港股通不成平淡往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 地均为往复日且概略餍足结算安排的往复日才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的 情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通往复日开市往复中荟萃体现阛阓反应而形成 其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 将靠近在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复异常 情况时，内地证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在 暂停服务期间无法进行港股通往复的风险； 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券往复所 另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者调节等情形取得的联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调节或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或 卖出； 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有算作计较基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。 互异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券 阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸往复。因此，本基金 可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比平淡情况延后而带来流动 性风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，若投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成                 中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动不停存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。      本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方往复风险等融资及转融通证券出借业务独到风险。      本基金可投资于股票期权、股指期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存在以下风险：      （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。      （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。      （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以 及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。      （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者解救繁衍品合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。      （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。      如指数编制决策发生了改革，本基金将在后续年度招募说明书中更新指数编制决策简述。 本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决策简述与指数编制单元的最新指数编制决策不 一致的风险。 （二）阛阓风险  证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和往复轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨径直影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率 变化的影响。   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务气象、阛阓远景、行业竞争、 东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司谋划不善，其 股票价钱可能着落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通 过投资各种化来散播这种非系统风险，但不成完全藏匿。   基金的利润将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而导致购买力 下降，从而使基金的推行收益下降。 （三）流动性风险   本基金属于绽放式基金，一般在基金的系数绽放日，基金约束东说念主都有义务接受投资者的 申购和赎回。由于股票阛阓波动性较大，在阛阓着落时频繁出现往复量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金财产变现贫苦，基金靠近流动性风险。  本基金主要投资办法 ETF，本基金不错通过申购、赎回代理券商申购及赎回办法 ETF 基 金份额，也不错通过券商在二级阛阓上买卖办法 ETF 基金份额。本基金将根据绽放日申购、 赎回情况，抽象探究流动性、成本、效率等因素，决定本基金对办法 ETF 的投资方式。本基 金亦不错选择径直在二级阛阓卖出办法 ETF 份额。故，投资组合举座的流动性风险较低。但 不撤废由于阛阓波动或者所持证券刊行东说念主出现异常情况导致组合流动性臆造的情形。为了防 止此类风险，本基金约束东说念主制定了适用于绽放式和依期绽放式基金的流动性风险约束办法并 对该约束办法的灵验性和施行情况进行依期回购。  本基金约束东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各种风险以及不同阛阓环境下可 应付的最大赎回。在发生多量赎回情况时，本基金约束东说念主根据那时阛阓气象并辅以压力测试              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 模子等流动性分析器用实时制定投资组合变现辩论以确保在尽可能地保护投资者权益的前提 下餍足赎回需求。      基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险约束器用，对赎回肯求等进行限度调治，依 照法律法则还不错使用的备用流动性风险约束器用包括：宽限办理多量赎回肯求或减速支付 赎回款项、暂停接受赎回肯求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 等。实施这些备用器用前要经过公司约束层批准、与基金约束东说念主协商阐述后由法律监察稽核 部对外裸露。实施这些备用器用对投资者的潜在影响包括：                          （一）可能导致部分持有东说念主无法及 时得回现金；      （二）淌若基金所持资产的阛阓价钱着落，则导致基金净值着落从而持有东说念主财产 发生损失。      投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制的情形及程 序。      侧袋机制是一种流动性风险约束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金依期 讲明中裸露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。      基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探究主袋账 户资产，并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 本基金裸露的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）约束风险   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金约束东说念主的约束水平、约束技能和约束时间等干系性较大。因此本基金可能因为 基金约束东说念主的因素而影响基金收益水平。 （五）信用风险  基金在往复过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东说念主误期、拒却支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。 （六）操作和时间风险  基金的干系当事东说念主在各业务容颜的操作过程中，可能因里面驾御不到位或者东说念主为因素造 成操作极度或违反操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、往复裂缝和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响往复的平淡进行 以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券往复所等。 （七）合规性风险   基金约束或运作过程中，违反国度法律法则或基金合同干系章程的风险。 （八）税负加多风险  财政部、国度税务总局财税[2016]140 号《对于明确金融房地产开发栽培辅助服务等升值 税政策的禀报》第四条章程：             “资管居品运营过程中发生的升值税应税步履，以资管居品约束 东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中约束东说念主的约束费中不包括居品运营过程中发生的税款， 本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付， 按照税务机关的章程以基金约束东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持 有东说念主的投资税费成本。 （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓普 遍法则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构 (包括基金约束东说念主直销中心和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨练。 （十）其他风险 险；                    中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书            第十八部分    基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定的可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 方可施行，自决议成效后依据《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当远隔： 接的； 的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编制机构退出等情形，基金 约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的；   基金合同远隔情形出现后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏执他干系法律法则的章程，哄骗请求给付报恩、从基金资产中得回 补偿的权利。   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲明出具法律 认识书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额各自基金资产净值的比例确定剩余财 产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别 内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程网站上，并将计帐讲明指示性公 告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。                  中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书                     第十九部分   基金合同的内容选录      一、   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一） 基金约束东说念主  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并约束基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度干系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；  （14）代表基金份额持有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；  （15）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书  （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （17）在妥贴干系法律、法则的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调节、 转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务轨则；  （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的 基金财产和基金约束东说念主的财产相互寥寂，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证 券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》偏执他干系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适宜合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；  （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程，履行信息裸露及讲明义务；  （12）保守基金贸易玄妙，不表露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他干系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他东说念主表露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低 于法律法则章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；  （19）靠近拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并禀报基金 托管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；  （22）当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担就业；  （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；  （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                           《基金合同》不成成效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金托管东说念主           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓轨则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备弥漫的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对所 托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》偏执他干系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金约束东说念主代表基金订立的与基金干系的要紧合同及干系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、                    《基金合同》偏执他干系章程另有章程外，在基 金信息公开裸露前给以隐私，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；           中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书  （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具认识，说明基金约束 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金约束东说念主有未施行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适宜的设施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法则章程 的最低期限；  （12）从基金约束东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金约束东说念主查对；  （14）依据基金约束东说念主的指示或干系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金约束东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近拆伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督约束机构，并禀报基金约束东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除；  （20）按章程监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；  （21）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》偏执他干系章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书  （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席本基金或办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或办法 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金 所持有的办法 ETF 份额占本基金资产的比例折算；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金约束东说念主的投资运作；  （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏执他干系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）讲理基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远隔的有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和轨则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  鉴于本基金是办法 ETF 的连接基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额持有东说念主大会方面 存在一定的辩论，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额出席或者寄托代表出 席办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在办法 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有办法 ETF 份额的总和乘            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括办法 ETF，则本基金的主袋 账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者寄托代表参加办法 ETF 基金份额持 有东说念主大会并表决。  本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以办法 ETF 的基金份额持有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄给以本基 金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额持 有东说念主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会。本基 金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基 金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额持有东说念主大会。  （一）召开事由 证监会另有章程的除外：  （1）远隔《基金合同》，基金合同另有章程的除外；  （2）更换基金约束东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作方式；  （5）调治基金约束东说念主、基金托管东说念主的报恩表率或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；  （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额持有            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 东说念主大会；  （14）法律法则、          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）调治本基金的申购费率、销售服务费或变更收费方式；  （3）加多、减少、调治基金份额类别确立；  （4）调治基金份额净值的计较和公告时刻或频率；  （5）本基金选择其他方式参与办法 ETF 的申购赎回；  （6）基金约束东说念主、证券、期货往复所、登记机构、代销机构在法律法则章程的范围内调 整干系基金认购、申购、赎回、往复、非往复过户、转托管等业务的轨则；  （7）履行干系表率后，基金推出新业务或服务；  （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。基金 约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并禀报基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干 扰。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 送达时刻和地点；  （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关偏执辩论方式和辩论东说念主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金约束东说念主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面禀报基金约束东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决认识的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、网络开会方式或法律法则、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说妥贴法律法则、                         《基金合同》和会议禀报的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄傲，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个就业日内连合公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束 东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报章程的方式收取基金份额持有 东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金约束东说念主经禀报不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书  若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额持有东说念主的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决认识；  （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说妥贴法律法则、                              《基金合同》和会议禀报 的章程，并与基金登记机构记录相符。 网络、电话等非现场方式召开，本基金亦可选择网络、电话、短信等其他非现场方式或者以 现场方式与非现场方式相攀附的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行，且除书面授权外，基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会 议禀报中章程的方式，通过电话、网络等方式进行。  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或《基金合同》另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证解说，不然提交妥贴会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议禀报章程的表 决认识视为灵验表决，表决认识恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 最先后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召             中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议最先后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票结 果。  （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。  基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符                   中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的 1/2（含 1/2）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的 1/2（含 1/2）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 通过； 通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和远隔的事由、表率以及基金财产的计帐方式    （一）      《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定的可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 方可施行，自决议成效后依据《信息裸露办法》的干系章程在章程媒介公告。    （二）      《基金合同》的远隔事由            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当远隔： 接的； 的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编制机构退出等情形，基金 约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的；   基金合同远隔情形出现后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏执他干系法律法则的章程，哄骗请求给付报恩、从基金资产中得回 补偿的权利。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲明出具法律 认识书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；              中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额各自基金资产净值的比例确定剩余财 产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别 内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程网站上，并将计帐讲明指示性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，基金合 同各方当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯处置。如经友好协商、融合未能处置的，提交深圳 外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、勤恳、尽责地履行《基 金合同》和托管条约章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式            中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十部分   基金托管条约的内容选录 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金约束东说念主（也可称资产约束东说念主、约束东说念主） 称呼：景顺长城基金约束有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开采广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主： 李进 成立时刻： 2003 年 6 月 12 日 批准设立机关：中国证券监督约束委员会 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 组织体式：有限就业公司 注册成本： 1.3 亿元东说念主民币 存续期间：持续谋划 谋划范围：基金召募；基金销售；资产约束以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主、托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：持续谋划 二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。    本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金（办法 ETF） 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为 更好地完毕投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、 创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、 金融债（含贸易银行金融债）、政府解救机构债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府解救债券、地方政府债、可调节债券（含分离往复可转债的 纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括股指期货、股票期权）、资产支 持证券、货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的干系章程）。本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适宜表率后，可 以将其纳入投资范围。    投资组合比例：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往复日 日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适宜表率后， 不错调治上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%。    （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%。    （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救证 券限度的 10%。    （6）本基金约束东说念主约束的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产解救证券， 不得逾越其各种资产解救证券所有限度的 10%。    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资产 解救证券期间，淌若其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级讲明发布之日起 3 个月 内给以全部卖出。    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不逾越基金资产的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不妥贴该项所规 定的比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与投资范围保持一致。    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上市往复 的股票合并计较。    （12）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%。    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券 应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。    （14）本基金参与股指期货往复，依据下列表率建构组合：    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越本基金持有的股票 总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或往复所轨则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 基金投资股票期权妥贴基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资办法和 风险收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%。   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金约束东说念主之外的 因素致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个往复 日内进行调治，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项除外的其他情形，基金约束 东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波 动证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴第（13）项 章程的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 干系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的章程施行。   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）买卖除办法 ETF 基金份额外其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外。   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行为。   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资按照取消或调治后的章程施行。 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱施行。干系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金约束东说念主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，确定妥贴条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否妥贴干系章程进行监督。对于不妥贴章程的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却施行，并禀报基金约束东说念主。   本基金投资银行进款应妥贴如下章程： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管 东说念主阅历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得逾越 20%，投 资于不具有基金托管东说念主阅历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得逾越 5%。   干系法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金约束东说念主履行适宜表率 后，可相应调治投资组合限制的章程。 位职责、风险驾御设施和监察稽核轨制，切实驻防干系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金约束东说念主负责驾御信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金约束东说念主承担就业。   （2）基金约束东说念主负责驾御流动性风险，并承担因驾御不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金约束东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成餍足基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金约束东说念主须加强里面风险驾御轨制的开采。如因基金约束东说念主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金约束东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》、                                      《运作办 法》等干系法律法则，以及国度干系账户约束、利率约束、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的订立、账户开设与约束、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金约束东说念主应与妥贴阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体合 作条约》（以下简称《总体协调条约》），确定《进款条约书》的容颜范本。《总体协调条约》 和《进款条约书》的容颜范本由基金托管东说念主与基金约束东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法则对《总体协调条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金约束东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方式、 邮寄地址、辩论东说念主和辩论电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金约束东说念主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切就业。   （6）基金约束东说念主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金约束东说念主应实时书面禀报进款行，书面禀报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐述书。变更禀报的送 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定辩论东说念主变更，应实时加盖 公章书面禀报对方。   （7）基金约束东说念主应在《进款条约书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与进款银行订立的《总体 协调条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束东说念主应在《存 款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定辩论东说念主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东说念主向进款银行提议补办肯求，基金约束东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金约束东说念主应在《进款条约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定辩论东说念主。   （4）到期兑付   基金约束东说念主提前禀报基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话计议。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，禀报基金约束东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽结果禀报基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日禀报基金约束东说念主。   基金约束东说念主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即禀报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需 按原条约约定利率和推行宽限天数支付宽限利息。   淌若在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性约束的需要等原因， 基金约束东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与进款银行订立的《进款条约书》施行。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行进款投资时有违反干系法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式禀报基金约束东说念主在 10 个就业日内纠正。基金约束东说念主对基 金托管东说念主禀报的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基 金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期禀报基金约束东说念主在 基金约束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何就业。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法 规及行业表率的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金约束东说念主有就业确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金约束东说念主承担。基金约束东说念主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴聘往复敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金约束东说念主不错调治往复敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个就业日书面禀报基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时调治银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与往复敌手发生往复后实时与基金托管东说念主协商处置。   基金约束东说念主负责对往复敌手的资信驾御，按银行间债券阛阓的往复轨则进行往复，并负 责处置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金约束东说念主确定 的时刻内仍未承担误期就业偏执他干系法律就业的，基金约束东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇就业。   （五）本基金投资畅通受限证券，应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券干系问题的禀报》等干系监管章程。 行注册约束办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或世界银行间债券阛阓往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的干系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险驾御轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例驾御情况。   基金约束东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   基金约束东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的设施，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金约束东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担相应损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应就业。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金约束 东说念主应保证上述信息的着实、圆善，并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。   由于基金约束东说念主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金约束东说念主投资畅通受限证 券的步履。如发现基金约束东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以偏执他干系法律法则的有 关章程，应实时禀报基金约束东说念主，并陈诉中国证监会，同期选择合理设施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金约束东说念主的行恶、违纪以及违反《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予施行，独立即禀报基金约束东说念主纠正，基金约束东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不施行时，基金托管东说念主应向中国证监会讲明。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金约束东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律法则及监管机构的 干系章程。   （七）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面指示等方式禀报基金约束东说念主 限期纠正。 基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到禀报后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面禀报，基金约束东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主 对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金约束东说念主应在章程时 间内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金约束东说念主应积极 配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往复表率仍是成效的指示违反法律、行政法则 和其他干系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金约束东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金约束东说念主承担，基金托管东说念主在履行其禀报义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金约束东说念主限期纠正。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金约束东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金约束东说念主指示 办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 施行或无故延伸施行基金约束东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约偏执他干系章程时，应实时以书面体式禀报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面禀报后应鄙人一就业日前实时查对并以书面体式给基金约束东说念主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金约束东说念主有权随时 对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在章程 时刻内答复并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的圆善性和着实性。   （四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期禀报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 账户。 财产的圆善与寥寂。 经基金约束东说念主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 推行灵验驾御下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的就业。 并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时禀报基金 约束东说念主选择设施进行催收，基金约束东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方 的欺骗、轻薄、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金约束东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和约束 “基金托管账户”、“基金银行账户”），看守基金的银行进款，并根据基金约束东说念主的指示办理 资金收付。托管账户称呼应为“景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投 资基金连接基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金约束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金 约束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业 公司的章程施行。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系章程开立、使用并约束；若无干系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司 和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和约束 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的最先资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 禀报基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金约束东说念主进行，重置后务必及 时禀报基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金约束东说念主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按干系章程使用 并约束。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看守   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守 库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限就业公司或单子营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念主理有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行灵验驾御的有价凭证不承担看守就业。   （八）与基金财产干系的要紧合同的看守   由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金约束东说念主、 基金托管东说念主看守。除本条约另有章程外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产干系的要紧 合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金约束东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本送达基金托管东说念主处。 因基金约束东说念主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金约束东说念主 负责。要紧合同的看守期限为不低于法律法则章程的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金约束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金约束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。基金约束东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。但基金约束东说念主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金约束东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金约束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 基金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值裂缝的处理方式   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值裂缝。   （四）基金司帐轨制   按国度干系部门章程的司帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分别独马上确立、记录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时禀报基金约束东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度讲明的编制及复核并给以公告；在上半年末端 之日起两个月内完成基金中期讲明的编制及复核并给以公告；在每年末端之日起三个月内完 成基金年度讲明的编制及复核并给以公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度干系章程为准。 基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所审计。基金合同成效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   （七）在有需要时，基金约束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和看守，保存期自基金账户 销户之日起不少于 20 年。基金约束东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期 不低于法律法则章程的期限。如不成妥善看守，则按干系法律法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金约束东说念主应将干系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。基金约束东说念主和基金 托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜保 密义务。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约干系的一切争议，如经友好协商、融合 未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的 仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有不停力，除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续至意、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   八、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何疏漏。   （二）基金托管条约远隔的情形 月内无其他适宜的托管机构邻接其原有权利义务； 月内无其他适宜的基金约束公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多和修改以下服务形式：   一、基金份额持有东说念主的对账单服务 记录； 金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 务体式提供基金对账单服务。   （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给驾御上月终末一个往复日仍 持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有往复发生的定制投资者发送月度电子邮件对 账单。   （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给驾御上月终末一个往复日仍持有本公 司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。   （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给驾御上月终末一个往复日仍持有本公 司基金份额或者账户余额为 0 但当期有往复发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成 功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。   （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度末端后，本公司向定制纸质对账单且 在当季度内有往复的投资者寄送季度对账单；每年度末端后，本公司向定制纸质对账单且在 第四季度内有基金往复或者年度终末一个往复日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸 质对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照料。因提供的个东说念主信息 （包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）省略、裂缝、变更或邮局送达差 错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平淡收 取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公司网站办理辩论方式变更手续。详询   二、网络在线服务   基金约束东说念主利用其网站（www.igwfmc.com）依期或不依期为投资者提供基金约束东说念主信息、 基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。   对于直销个东说念主客户，基金约束东说念主同期提供网上往复服务。   三、客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者念念要了解往复情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉等，可拨打 基金约束东说念主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。   客户服务中心的东说念主工坐席服务时刻为每周一至周五（法定节沐日及因此导致的证券往复 所休市日除外）9：00—17：00。   四、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点、基金约束东说念主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮 件等渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务以及基金约束东说念主的政策章程进行投诉。   基金约束东说念主承诺在就业日收到的投诉，将鄙人一个就业日内作出答复，在非就业日收到 的投诉，将顺延至下一个就业日当日或者次日回复。对于不成实时处置的投诉，基金约束东说念主 就投诉处理进程向投诉东说念主作出依期更新。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式辩论本基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面理解了本招募说明书。      第二十二部分    其他应裸露事项 无。           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复 制。投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但 应以基金招募说明书原本为准。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十四部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式                   （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   一、标的指数简介   中证国新港股通央企红利指数由国新投资有限公司定制，从港股通范围内录取国务院国 资委央企名录均分成水平褂讪且股息率较高的上市公司证券算作指数样本，以反应港股通范 围内股息率较高的央企上市公司证券的举座表现。   二、标的的指数编制决策   指数称呼：中证国新港股通央企红利指数   指数简称：国新港股通央企红利   英文称呼：CSI China Reform Hong Kong Connect Central-SOEs High Dividend   Yield Index   英文简称：China Reform HKC Central-SOEs High Dividend   指数代码：931722（港元）   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （1）样本空间   中证港股通抽象指数样本   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，计较每月的日换手率中位数算作月换手率，剔除昔日 12 个月或过 去 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券昔日一年日均成交金额大于 5000 万 港元。  （3）选样方法 推行驾御权或第一大鼓动包摄于国务院国资委的上市公司证券； 行业的全部证券算作待选证券； 股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公司证券算作待选样本； 证券算作指数样本。   指数计较公式为：                         讲明期样本的调治市值               指数期指数 =                ? 1000                                 除数   其中，调治市值＝ ∑(证券价钱×调治股本数×权重因子×汇率)。汇率、调治股本数的 计较方法、除数修正方法参见计较与选藏详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本选择 股息率调治后的目田畅通市值加权，同期单个样本权重不逾越 10%，金融、房地产行业单个 样本权重不逾越 2%。   （1）依期调治   指数样本每年调治一次，样本调治实施时刻为每年 12 月的第二个星期五的下一往复日。   权重因子随样本股依期调治而调治，调治时刻与指数样本依期调治实施时刻交流。鄙人 一个依期调治日前，权重因子一般固定不变。   当特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与选藏详情处理。当港股通证券范围发生 变动导致样本不再餍足互联互通阅历时，指数将相应调治。   三、指数信息查阅方式   投资者可通过中证指数网（http://www.csindex.com.cn/）免费查阅标的指数的最新的编制 决策。   四、指数信息的更新   如标的指数的编制决策进行了改革，本基金基金约束东说念主将在年度更新招募说明书中更新 指数编制决策。本基金存在招募说明书中的指数编制决策与指数编制方最新的指数编制决策 不一致的风险。                  第二十五部分      备查文献      （一）中国证监会准予景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基 金连接基金召募注册的文献      （二）景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金基金 合同      （三）法律认识书      （四）基金约束东说念主业务阅历批件、营业派司      （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司      （六）景顺长城中证国新港股通央企红利往复型绽放式指数证券投资基金连接基金托管 条约      （七）中国证监会要求的其他文献      上述文献分别置备于基金约束东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。                                     景顺长城基金约束有限公司                                      二○二四年八月二十六日

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