父女乱伦电影 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基         金发起式王人集基金         招募讲明书     基金管理东谈主：富国基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二四年八月 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金                        招募讲明书                            目 录 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金             招募讲明书                      迫切教导 称“本基金”）已于 2024 年 6 月 20 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许 可【2024】956 号）。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集出路等作念出执行性判断或者保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 的指数为沪深 300 指数偏激畴昔可能发生的变更，指数简称：沪深 300。上海证 券往来所行情系统代码：000300，深圳证券往来所行情系统代码：399300。标的 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。联系标的指数具体编制方 案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 场合座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收毁约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于宗旨 ETF 基金带来的风险，以及基 金投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者寂静”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 基金为 ETF 王人集基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。 证的，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进 企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制相关的私有风险。 制下因投资标的、市集轨制以及往来国法等互异带来的私有风险，包括但不限于 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定 资产的变面前分具有不降服性，最终变现价钱也具有不降服性而且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。 基金资产限制低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行清理并隔断， 且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的姿色延续；出现标的指数不相宜要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对解 决决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同隔断。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处理的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 基金合同及基金居品贵府撮要等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资陶冶、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受材干相适；投资者应充 分议论自身的风险承受材干，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寂寥决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书                    第一部分       绪论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性陈述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金              招募讲明书                    第二部分       释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 王人集基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验矫正和补充 投资基金发起式王人集基金招募讲明书》偏激更新 发起式王人集基金基金居品贵府撮要》偏激更新 发起式王人集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金              招募讲明书 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的矫正）及相关 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金           招募讲明书 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 洞开日 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同投降 由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金 管理东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低 于三年 金份额握有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，恳求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资姿色 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 加上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入 恳求份额总额后的余额）卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 资宗旨 ETF 基金份额所得收益、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的从简 行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的姿色，将基金调和投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资宗旨近似，精致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 采用洞开式运作姿色的基金，简称“王人集基金” 宗旨 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，且其投资宗旨和本基金的投资宗旨 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基金遴聘富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金为宗旨 ETF 能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不降服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不降服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法矫正后， 如适用本基金，相关内容以矫正后法律法例、业务国法为准。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金              招募讲明书                    第三部分   基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（归天 2024 年 8 月 23 日）：             鼓吹称呼                  出资比例        海通证券股份有限公司                 27.775%        申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                 27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                 16.675%    二、主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融居品部奉行总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部奉行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档 董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼资产 处理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座莳植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理莳植中心任 副莳植，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部样式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核评审总部 总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券股份有 限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主 任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理莳植，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊浅近合伙） 山东分所样式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握作事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寥董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寥董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寂寥董事，博士，现任香港大学料理学院莳植、香港大学料理学 院环球交易管理学硕士样式总监。历任香港科技大学管理学系助理莳植，香港中 文大学跨邦交易学系副莳植、管理学系莳植，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，寂寥董事，博士。现任南京审计大学金融学莳植、硕士生导师， 从事金融学教诲科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 师、副莳植，南京审计学院副莳植。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站筹备及转机， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主握作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生换取层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部奉行总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金辘集往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊浅近合伙）高档审计员，富国 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销筹备司理、高档营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息流露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品进修局秘 书、晋江相差口商品进修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查察员、高档查察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室样式官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金             招募讲明书 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。   金泽宇，博士，自 2018 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、低级定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2022 年 07 月起任富国中证 1000 往来型洞开式指数证券投资基金基金司理； 自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 往来型洞开式指数证券投资基金王人集基金基 金司理；自 2023 年 09 月起任富国中证 2000 往来型洞开式指数证券投资基金基 金司理；自 2023 年 12 月起任富国创业板中盘 200 往来型洞开式指数证券投资基 金基金司理；自 2024 年 02 月起任富国创业板中盘 200 往来型洞开式指数证券投 资基金发起式王人集基金基金司理；自 2024 年 05 月起任富国沪深 300 往来型洞开 式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 05 月起任富国中证红利低波动往来型 洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证中央企业红利 往来型洞开式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。   三、基金管理东谈主的职责 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金管理东谈主对于投降法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面禁止轨制，采用灵验要领，防守违警步履的发生。 里面风险禁止轨制，采用灵验要领，防守下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事相关的往来行为；   （7）猛烈株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 家联系法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、过问、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）猛烈株连、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 相关的往来行为；   （8）协助、接受录用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （9）违背证券往来场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱， 悔怨市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中挑升含有装假、误导、讹诈因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的步履。   五、基金管理东谈主对于不容性步履的承诺   为转机基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行 禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调和上述不容性章程，基金管理东谈主在履行得当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程奉行。   六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相关的交 易行为；   七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括私有风险、市集风险、信用风险、 流动性风险、操格调险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以偏激他风险。   针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、宗旨，竖立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时期系统，设定风险管理的时分领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 因。   （3）分析风险。检查存在的禁止要领，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平诀别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插手相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理要领。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与参谋。建立风险管理的申报系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求参谋意见。   （1）里面禁止的原则   ①全面性原则。里面禁止轨制掩盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个经营表率。   ②寂寥性原则。公司设立寂寥的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的寂寥性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡要领来扬弃里面禁止中的盲点。   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险禁止完善和踏实的基础上，里面 风险禁止与公司业务发展同等迫切。   （2）里面禁止的主要内容   ①禁止环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面禁止体系。基金管 理东谈主在董事会下设立有寂寥董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 禁止体系；公司监事会负责审阅外部寂寥审计机构的审计申报，确保公司财务报 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 告的真确性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理换取下，施展奉行董事会降服的里面禁止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险禁止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险禁止作事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险现象，包括整个能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险禁止委员会。   ③操作禁止   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此寂寥，而且有寂寥的申报系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检查、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核模范。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主设立了寂寥于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面禁止 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时冷漠改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地奉行。里面稽核东谈主员具有相对的寂寥性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和赞助里面禁止轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面禁止的流露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金               招募讲明书                    第四部分   基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月到手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。归天 2023 年 12 月 31 日，本集团总 资产 110，284.83 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 17.88%，权重法下成本充足 率 14.96%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 214 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务履历，成为国 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 招商银行当作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，努力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的内行、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”， 以改进的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构兑现可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，约束改进托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 到手托管国内第一只券商蚁合股产管理筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、 第一只股权私募基金、第一家兑现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，兑现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的改造，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力约束普及，连年来获取业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十 佳金融居品改进奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一 获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报谈》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融居品改进奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度凸起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集改进奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金           招募讲明书 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行作事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗损金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国 民经济筹划专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行 筹划财务部总司理助理、副总司理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总 行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行 行长，总行资产欠债管理部总司理，招商银行行长助理，2023 年 11 月起任招商 银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 潜入的研究和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务经营情况   归天 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资 基金。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   四、托管东谈主的里面禁止轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度联系法律法例和行业监管轨制，坚握守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 防守和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞裂缝、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管 业务信息真确、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、经过的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险防守体系：   一级里面禁止及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和禁止；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监 督，并冷漠内控普及管理建议。   二级里面禁止及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险防守和禁止，实时发现里面禁止劣势，冷漠整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面禁止及风险防守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，谨守内 禁止衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面禁止掩盖各项业务过程和操作表率、掩盖整个团队 和岗亭，并由一王人东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂寥， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的检查、评价 部门寂寥于里面禁止的建立和奉行部门。   （4）灵验性原则。里面禁止灵验性包含里面禁止遐想的灵验性、里面禁止 奉行的灵验性。里面禁止遐想的灵验性是指里面禁止的遐想掩盖了整个应眷注的 迫切风险，且遐想的风险顶住要领得当。里面禁止奉行的灵验性是指里面禁止能 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 够按照遐想要求严格灵验奉行。   （5）稳当性原则。里面禁止稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与招商银行其他业务风物 阻拦，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防守的目的。   （7）迫切性原则。里面禁止在兑现全面禁止的基础上，眷注迫切托管业务 迫切事项和高风险表率。   （8）制衡性原则。里面禁止大致兑面前托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营恶果。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，知足风险管理全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份要领，采用加密、直连姿色传输数据，数据奉行外乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时期系统风险禁止。招商银行对信息时期系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采用两地三中心的救急备份管理要领等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务表率中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却奉行，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来表率依然告成的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调和期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报 中国证监会。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金          招募讲明书                   第五部分         相关服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999年4月13日     直销网点：直销中心     直销中心性址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼 二座27层     客户服务长入参谋电话：95105686、4008880688（寰球长入，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     具体名单详见本基金份额发售公告或基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据有 关法律法例的要求，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站 公示。     二、登记机构 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金          招募讲明书     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东谈主：徐慧     三、出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：清晨、陈颖华     筹商东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊浅近合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁     筹商电话：010-58153000     传真：010-85188298     筹商东谈主：王珊珊     承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金          招募讲明书                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系章程召募，召募恳求经中国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可【2024】   本基金的类别为 ETF 王人集基金。   本基金的运作姿色为契约型洞开式。   基金存续期限为不按期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   基金管理东谈主可根据基金销售情况在召募期限内得当延长或裁汰基金发售时 间，并实时公告。   二、发售对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。   三、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且握有认购份额的期限自基金合同告成之日起不少于 3 年，期间份额不成 赎回。法律法例和监管机构另有章程的除外。   四、发售姿色   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金管理东谈主网站。   五、发起资金认购   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购 的基金份额握有期限自基金合同告成之日起不少于 3 年，期间份额不成赎回。认 购本基金基金份额的高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员（如有）在上述期限内下野， 其握有期限的承诺不受影响。法律法例和监管机构另有章程的除外。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管理东谈主届时发布的 公告。   六、本基金与宗旨ETF的筹商与区别   本基金为宗旨 ETF 的王人集基金，二者既有筹商也有区别：   （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股；而本基金则采用迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，兑现对标的指数的精致追踪。   （2）在往来姿色方面，投资者既不错像买卖股票一样在往来所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎宗旨 ETF；而 本基金则与其他浅近的洞开式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 功绩施展可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。宗旨 ETF 当作一种特殊的基金类型，可 将一王人或接近一王人的基金资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金当作浅近的 洞开式基金，每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往来保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 采用按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的姿色，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照未 知价法进行申赎的姿色，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   七、基金份额类别竖立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分为 不同的类别，分别竖立代码、分别料到和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本 类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额。   联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主降服。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无执行性不 利影响的情况下，经履行得当表率后，基金管理东谈主可加多、减少或调和基金份额 类别竖立、对基金份额分类办法及国法进行调和并在调和实施之日前依照《信息 流露办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。   八、认购原则 每笔 A 类基金份额的认购恳求单独料到，但已受理的认购恳求不允许打消。 售机构照实招揽到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 恳求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。如投资者 怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   九、认购用度   召募期内投资者不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购恳求单独料到，C 类基金份额不收取认购用度。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施隔离的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一筹划以及蚁总筹划；   d、企业年金理事会录用的特定客户资产管理筹划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老宗旨基金；   h、职业年金筹划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金                   招募讲明书                 本基金 A 类基金份额的认购费率                  认购费率（通过直销中心认                认购费率 认购金额M（含认购费）                     购的待业金客户）                （其他投资者）      M＜100万元            0.10%                 1.00%      M≥500万元                     1，000元/笔   本基金A类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等召募期间发生的各项用度。   十、认购期认购资金及利息的处理姿色   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别 的基金份额归基金份额握有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。   十一、基金认购份额的料到 收取认购用度，认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   基金认购采用金额认购的姿色。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购用度，认购份额料到方法如下：   当认购用度适用比例费率时，认购份额的料到公式为：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   认购用度＝认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的料到方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （2）认购本基金 C 类基金份额时不收取认购用度，认购份额的料到方法如 下： 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金                     招募讲明书    认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值    （3）上述料到结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例一：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 3.00 元，则可认购份额为：    净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    认购用度＝10，000-9，900.99＝99.01 元    认购份额＝（9，900.99＋3.00）/1.00＝9，903.99 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 3.00 元，可得到 9，903.99 份 A 类基金份额。    例二：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过直销中心认购本基金 A 类基金份额，则对应的认购费率为 0.06%，假设召募期产生的利息为 30.00 元， 则可认购份额为：    净认购金额＝2，000，000/（1＋0.06%）＝1，998，800.72 元    认购用度＝2，000，000-1，998，800.72＝1，199.28 元    认购份额＝（1，998，800.72＋30.00）/1.00＝1，998，830.72 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过直销中心认购本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 30.00 元，可得到 1，998，830.72 份 A 类基 金份额。    例三：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生 的利息为 3.00 元，则可认购份额为：    认购份额＝（10，000＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：该投资者投资 10，000 元本金认购 C 类基金份额，假设召募期产生的利 息为 3.00 元，可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    十二、基金认购金额的限制    基金管理东谈主章程，本基金的认购金额起首为东谈主民币10元（含认购费）。    投资者通过销售机构认购本基金时，除需知足基金管理东谈主最低认购金额限制 外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守相关销售 机构的业务章程。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   基金管理东谈主直销网点接受初次认购恳求的最低金额为单笔东谈主民币50，000元 （含认购费），追加认购的最低金额为单笔东谈主民币20，000元（含认购费）。已在 直销网点有认购过本基金管理东谈主管理的其他基金记录的投资者不受初次认购最 低金额的限制，本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理东谈主酌情调和；通 过基金管理东谈主网上往来系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金 额的限制，初次单笔最低认购金额为东谈主民币10元（含认购费），追加认购的单笔 最低认购金额为东谈主民币10元（含认购费）。   本基金可竖立召募限制上限，卓绝召募限制上限时基金管理东谈主不错采用比例 说明或其他姿色进行说明，具体召募上限及限制禁止的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金竖立初次召募限制上限，基金合同告成后不受此召募规 模的限制。   十三、基金份额的认购和握闻名额   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和握有基金份额的限制进行调和，具体限 制请参见相关公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书                  第七部分     基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额握有期限自基金合同告成之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金宗旨 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募 讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资申报 需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门讲明。基金管理东谈主自收到验资申报之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理姿色   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   基金合同告成之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产限制低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行清理并隔断， 且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的姿色延续。   基金合同告成三年后持续存续的，自基金合同告成满三年后的基金存续期内， 连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个作事日内向中国证监会申报并疏迢遥理方 案，如握续运作、转机运作姿色、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募讲明书或其他相关公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他姿色办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理时分在招募讲明书或相关公告中载明。   基金合同告成后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来市集、证券/期 货往来所往来时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放时分进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购出手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回出手公告中章程。   在降服申购出手与赎回出手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或转机 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后料到的该类基金份 额净值为基准进行料到； 业务办理时分终局后不得打消； 序赎回； 处理国法等在投降基金合同和招募讲明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调和。基金管理 东谈主必须在新国法出手实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在洞开日的具体业务办理时老实冷漠 申购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时老实全额托福申购款项，不然所提 交的申购恳求不成立。投资者在章程的时老实全额托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购告成。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，必须握有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回恳求不成立。基金份额握有东谈主在章程的时老实递交赎回恳求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回恳求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。如遇往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的因素影响业务处理经过， 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 则赎回款顺延至上述情形扬弃后划往投资者银行账户。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时分 进行调和，并在调和实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主应以往来时分终局前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他姿色查询恳求的说明情况。若申购不到手或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售 机构照实招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回恳求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内对上述申购和赎回恳求的说明时 间进行调和，并在调和实施日前按照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上 公告。   五、申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守相关销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调和本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错章程并调和前述份额上限，具体章程请参见更新的招募讲明书或相关 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次一王人恳求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募讲明书更新或相关公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募讲明书更新或相关公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采用上述要领对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主的相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主在调和实施前依照《信息流露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别料到。申购本基金 C 类基金份额不收取 申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金                      招募讲明书 投资者实施隔离的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    a、寰球社会保障基金；    b、不错投资基金的地方社会保障基金；    c、企业年金单一筹划以及蚁总筹划；    d、企业年金理事会录用的特定客户资产管理筹划；    e、企业年金待业金居品；    f、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品；    g、养老宗旨基金；    h、职业年金筹划。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                    本基金 A 类基金份额的申购费率                       申购费率（通过直销中心                 申购费率 申购金额 M（含申购费）                           申购的待业金客户）              （其他投资者）    M＜100 万元                  0.12%                 1.20%    M≥500 万元                          1，000 元/笔    本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用同样的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随握有时分递减。赎回费率见下表：               握有期限（N）                  赎回费率                   N＜7 日                  1.50%                   N≥7 日                    0    （注：赎回份额握有时分的料到，以该份额自登记机构说明之日出手料到。） 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书   （2）投资者可将其握有的一王人或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 基金管理东谈主不错在基金合同约定的领域内调和费率或收费姿色，并最迟应于新的 费率或收费姿色实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的料到   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额料到方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的料到方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的料到方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额料到方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   （3）上述料到结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金              招募讲明书   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的料到方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述料到结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有时分为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假设赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取的赎 回金额料到如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0=0.00 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金            招募讲明书   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时分为 40 日，假设 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   例八：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，握有时分为 6 日，则 对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取 的赎回金额料到如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×1.50%=162.00 元   净赎回金额＝10，800.00-162.00＝10638.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握有时分为 6 日，假设 赎回日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10638.00 元。   本基金各种基金份额净值的料到，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在本日收市后料到，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错 得当延伸料到或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为转机基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 额握有东谈主权益产生执行性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹划， 按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错得当 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有隔离的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守相关法律法例以及 监管部门、自律国法的章程。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金到手后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金到手后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时分进行调和， 但不得执行影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前在章程媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值或无法进行证券往来。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 无法料到当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且采用估值时期仍导致公允价值存在要紧不降服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 基金份额上限、本基金的总限制名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限的。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资者的申购恳求被一王人或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券往来。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 无法料到当日基金资产净值。 格且采用估值时期仍导致公允价值存在要紧不降服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按章程报中国证监会备案，根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额 握有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理姿色   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额 总额后的余额）卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的一王人赎回恳求时， 按正常赎回表率奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，降服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被打消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础料到赎回金额，以此 类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额握有东谈主恳求赎回的 基金份额卓绝前一洞开日基金总份额 10%（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金 管理东谈主不错对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主 （“小额赎回恳求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回恳求东谈主的 赎回恳求，具体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被一王人说明，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回恳求的领域内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例说明，对大额赎回申 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 请东谈主未予说明的赎回恳求宽限办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全 部说明，则对一王人未说明的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额 赎回恳求东谈主的一王人赎回恳求）宽限办理。宽限办理的具体表率，按照本条章程的 宽限赎回或取消赎回的姿色办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行得当表率后，有权根据那时市集环境调和 前述比例和办理要领，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者本 招募讲明书章程的其他姿色在 3 个往来日内文告基金份额握有东谈主，讲明联系处理 方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十三、基金转机   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相关国法由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来姿色进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非往来过户，或者 按摄影关法律法例或国度有权机关要求的姿色进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的姿色进行处理。   袭取是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非往来过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十七、按期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资筹划，具体国法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所章程的按期定 额投资筹划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律法例或监管机构另有章程的除外。   如相关法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书                 第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过投资于宗旨 ETF，精致追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的酬报。   二、投资领域   本基金的投资领域主要为宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、 可分离往来可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证 券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜 中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行得当表率后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调和。   三、投资策略   本基金以宗旨 ETF 为主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资宗旨 ETF。 本基金并不参与宗旨 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力图净值增长率 与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的齐备值不卓绝 0.35%，年追踪舛讹不超 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 过 4%。如因标的指数编制国法调和或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹卓绝 正常领域的，基金管理东谈主将采用合理要领幸免追踪舛讹进一步扩大。   当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调和的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后及 时对相关成份股进行调和。   为兑现精致追踪标的指数的投资宗旨，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于宗旨 ETF。为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集工 具、养殖器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证 监会的相关章程。   本基金投资宗旨 ETF 的姿色如下：   （1）申购和赎回：宗旨 ETF 洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他姿色申赎宗旨 ETF。   （2）二级市集姿色：宗旨 ETF 上市往来后，在二级市集进行宗旨 ETF 基金 份额的往来。   当宗旨 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调和，待履行得当表率后 本基金也将作相应的变更或调和。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购宗旨 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调和。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取充够数目的股票时，基金管理东谈主 将搭配使用其他合理方法进行得当的替代。   本基金在综合议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的潜入分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期禁止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、市集转机、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，责骂追踪舛讹。   对于可转机债券的投资，本基金将在评估其偿债材干的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转机条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心眷注可转机 债券的转机价值、市集价值与其转机价值的比拟、转机期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可转机债券相近似的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱转机成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于团结行股标的的可交换债券和可转机债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以责骂往来成本，提高投资恶果，从而更 好地追踪标的指数。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，衔尾对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要遴聘流动性好、 往来活跃的国债期货合约，以责骂往来成本，提高投资恶果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股票期权合约，以责骂往来成本，提高投资恶果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合议论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地兑现投资宗旨，在加强风险防守并投降审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理降服出借证券的领域、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行得当表率后，本基金可 相应调和和更新相关投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓绝其各种资产支握证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级申报密布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货往来和国债期货往来的，应当谨守下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差料到）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差料到）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权往来的，应当投降下列（14）-（16）要求： 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数料到；   （17）本基金参与融资业务的，在职何往来日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 均料到；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；   （21）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流 动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 易日内进行调和；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标 的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项 投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行调和，但中国证监会章程的 特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业 务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为转机基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、摆布证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行 禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调和上述不容性章程，基金管理东谈主在履行得当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程奉行。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为沪深 300 指数。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会申报并疏迢遥理 决策，如转机运作姿色、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则赞助基金投资运作。   本基金的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数由沪深市集中限制大、流 动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以反馈沪深市集上市公司证券的合座表 现。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：沪深 300 指数   指数简称：沪深 300   指数代码：上海证券往来所行情系统代码：000300、深圳证券往来所行情系 统代码：399300   （2）指数基日和基点   指数基日为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   （3）样本录取方法   指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金       招募讲明书 的存托凭证组成：    ? 科创板证券、创业板证券：上市时分卓绝一年。    ? 其他证券：上市时分卓绝一个季度，除非该证券自上市以明天均总市值        排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘经营现象邃密、无违警违法事件、财 务申报无要紧问题、证券价钱无明显异常波动或市集摆布的公司：    ? 对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低名次，剔除排        名后 50%的证券；    ? 对样本空间内剩余证券，按照往时一年的日均总市值由高到低名次，选        取前 300 名的证券当作指数样本。    （4）指数料到    指数料到公式为：    其中，调和市值＝ ∑(证券价钱×调和股本数)。    指数料到中的调和股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行调和而获 得。要料到调和股本数，需要降服解放流畅量和分级靠档两个因素。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的调和市值出现非往来因素的变动时， 根据样本股本转机国法，采用“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连气儿性。    （5）指数样本和权重调和    依据样本牢固性和动态追踪相衔尾的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果调和指数样本。    在有特殊事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时调和。    （6）联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书   本基金功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税 后）×5%。   由于本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为沪深 300 指数，因此本基金采用上述功绩比拟基准。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 王人集基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 发生相关变更情形时的处理   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的王人集基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）宗旨 ETF 往来姿色发生要紧变更致使本基金的投资策略难以兑现；   （2）宗旨 ETF 隔断上市；   （3）宗旨 ETF 基金合同隔断；   （4）宗旨 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与宗旨 ETF 的基 金管理东谈主同样的除外）；   （5）宗旨 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会章程的其他情形。   八、基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 章程。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书                 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、各种有价证券、银行存 款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书               第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律 法例章程需要对外流露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支握证券、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在降服相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近往来日的报价降服公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往来日的报价不成真确反馈公允价值的，顶住报价进行调和，降服公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支握的估值时期降服公允价值。采用估值时期降服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 进行调和并降服公允价值。   四、估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 基金份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券往来所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和 最近往来市价，降服公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，采用估值时期降服公允价值；   （3）流畅受限股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓吹 公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 降服公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 转股权的债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价 往来的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息支握的估值时期降服其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化的，采用最近往来日结算价估值。 会的相关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分转机基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金净值信息料到和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的料到结果对外赐与公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目料到，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调和机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 章程。   基金管理东谈主于每个作事日料到基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值罪状的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值罪状时，视为该类基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的罪状酿成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责 东谈主应当对由于该估值罪状遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 罪状处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据料到差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪状职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状职责方承担； 由于估值罪状职责方未实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罪状职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值罪状职责方依然积极融合，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪状职责方顶住更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值罪状已得 到更正。   （2）估值罪状的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值罪状的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （3）因估值罪状而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值罪状职责方仍顶住估值罪状负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不当 得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值罪状职责方。   （4）估值罪状调和采用尽量收复至假设未发生估值罪状的正确情形的姿色。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值罪状。   估值罪状被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪状发生 的原因降服估值罪状的职责方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪状的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值料到出现罪状时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的要领防守损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值料到差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主料到的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪状 进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的料到结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的料到结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值料到罪状而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责料到，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日往来终局后料到当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值罪状处理； 及入款银行或证券经纪机构品级三方机构发送的数据罪状，或国度司帐政策变更、 市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然 依然采用必要、得当、合理的要领进行检查，但未能发现该罪状的，由此酿成的 基金资产估值罪状，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的要领扬弃或松开由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值调和不当作基金资产估值罪状处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书             第十二部分      基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指归天收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 配；若基金合同告成不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨姿色是现金分成；基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别遴聘不同的分成姿色； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同；    在投降法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无执行性不 利影响的前提下，基金管理东谈主履行得当表率后可对基金收益分拨原则和支付姿色 进行调和，并于变更实施日前在章程媒介公告。    本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。    五、收益分拨决策的降服、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金管 理东谈主依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的料到方法，依照《业务国法》奉行。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧 袋机制”部分的章程。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书              第十三部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付姿色   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。管理费的料到方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的姿色于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的姿色于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。料到方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的姿色于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书             第十四部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面姿色说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书              第十五部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他联系章程。相关法律法例对于信息披 露的流露姿色、登载媒介、报备姿色等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时分和姿色查阅或者复制公开流露的信息 贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东谈主民币 元。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府撮要 握有东谈主大会召开的国法及具体表率，讲明基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同告成后，基金招募讲明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同告成后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府撮要、 基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于章程媒介上。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （三）基金合同告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同告成公告。   基金合同告成公告中将讲明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应在基金合同、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的料到姿色及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   基金管理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报均分别流露基金管理东谈主、基 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员握有本基金基金份额 的情况。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期申报“影响投资 者决策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、 申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有章程的除外； 姿色和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）炫耀公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开炫耀。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，基金管理东谈主应当照章报中国证监会备案， 并赐与公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （十）投资于基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募讲明书（更 新）等文献中流露所握基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值流露时分等。             （2）往来及握有基金产生的用度，招募讲明书中应 当列明料到方法并例如讲明。             （3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作姿色、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资于资产支握证券的信息   本基金投资资产支握证券的，基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期 内整个的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于股指期货和国债期货的信息   本基金投资于股指期货和国债期货的，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、 年度申报等按期申报和招募讲明书（更新）等文献中流露股指期货和国债期货的 往来情况，包括往来政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货和国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的往来政策和交 易宗旨。   （十三）投资于股票期权的信息   本基金投资于股票期权的，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等按期申报和招募讲明书（更新）等文献中流露股票期权往来情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按期申报和招募讲明书 （更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详细讲明。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （十五）投资于存托凭证的信息   本基金投资于存托凭证的，信息流露依照境内上市往来的股票奉行。   （十六）清理申报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上， 并将清理申报教导性公告登载在章程报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的章程进行信息流露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息   （十九）当相关法律法例对于上述信息流露的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息流露。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 流露内容与方法准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募讲明书、基金居品贵府撮要、基金清理申报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介流露信息，然则其他大家媒介不得早于章程媒介流露信息，而且 在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的相关章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同隔断后 10 年， 法律法例或监管国法另有章程的从其章程。   七、暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金相关信 息： 往来时； 无法进行信息流露时； 商说明后暂停估值的；   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金        招募讲明书                 第十六部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况降服是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求卓绝前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主料到各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需议论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主顶住主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等姿色收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等姿色， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一王人份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一王人完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露姿色和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期申报中流露申报期内侧袋账 户相关信息，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 师事务所对基金年度申报进行审计时，顶住申报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申报流露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经履 行得当表率后，可径直对本部老实容进行修改和调和，无需召开基金份额握有 东谈主大会审议。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金        招募讲明书                 第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为宗旨 ETF 王人集基金，投资于宗旨 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因此，本基金将濒临例如宗旨 ETF 的管理风险与操格调险、宗旨 ETF 私有风险（包括指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪舛讹禁止未达约定目 标的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 料到罪状的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风 险、隔断清盘风险、第三方机构服务的风险及投资特定品种的私有风险等）、目 标 ETF 的时期风险等风险。而本基金当作浅近的洞开式基金，每个往来日日终， 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后仍需 保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，会导致本基金与标的指数之 间的追踪舛讹。另外，本基金当作洞开式基金，需在每个洞开日接受投资者的申 购或赎回恳求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者情态和往来轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采用一切必要要领以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何罪状对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 罪状，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的施展与总体市集施展 存在互异，因标的指数编制决策的不老成也可能导致指数调和较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛讹，影响投资收益。   （2）追踪舛讹禁止未达约定宗旨的风险   在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的齐备值不卓绝 0.35%，年追踪舛讹不卓绝 4%。但因标的指数编制国法 调和或其他因素可能导致追踪舛讹卓绝上述领域，本基金净值施展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛讹。 权重发生变化，使宗旨 ETF 在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 水平、时期技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进度。 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因勤勉卖 空、对冲机制偏激他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 金变动；因指数发布机构指数编制罪状等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能濒临如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能采用暂停赎回等流动性风 险禁止要领，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和转机，畴昔指数编制机构可能由于各样原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个作事日内向中国证监会申报并疏迢遥理决策，如转机运作姿色、与其他基 金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投 资东谈主将濒临转机运作姿色、与其他基金合并，或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与相关市集施展有在互异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采用保证金往来，风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产酿成不良影响。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波 动带来的市集风险；养殖品基础资产往来量大于市集可报价的往来量而产生的流 动性风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险； 无法实时筹措资金知足建立或者赞助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；往来敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操格调 险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支握证券收益的义务，其支付主要来源于支握证券的资产池产生的现金流。资产 支握证券在二级市集的成交流动特性况互异较大，投资者可能濒临资产支握证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支握证券诚然在法律上兑现了与 原始权益东谈主的收歇阻拦，但仍然依赖原始权益东谈主的握续运营，并濒临与原始权益 东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支握证券，当资产支握证券的原始权 益东谈主出现违法毁约时，本基金当作资产支握证券的握有东谈主可能濒临无法收取投资 收益以致损失本金的风险。资产支握证券的往来结构较为复杂，触及繁密往来方， 诚然相关的往来文献对往来各方的权利和义务均有详细的章程，然则无法排除由 于任何一方毁约或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 握证券的投资中基金管理东谈主还濒临现金流瞻望风险、操格调险等。当本基金投资 的资产支握证券信用评级发生变动不再相宜法例章程或基金合同约定时，基金管 理东谈主将需要在规按期限内完成调和，该调和也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资往来利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资往来期间，若是不成按照约定的期限送还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于赞助担 保比例，且不成按照约定的时分、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额限制或证券品种融资往来受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀现象责骂，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒目的、平仓目的所产生的风险， 可能会给基金财产酿成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资往来期间，若是中国东谈主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停往来或隔断上市的风险：在从事融资往来期间，若是发 生融资标的证券领域调和、标的证券暂停往来或隔断上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资往来的风险，可能会给基金财产酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支 付相应权益补偿及借条用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方毁约、业务国法调和、信息时期 不成正常运行等风险。   基金合同告成之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产限制低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行清理并隔断， 且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的姿色延续；出现标的指数不相宜要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对解 决决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同隔断。因而，本基金存在着无法存续的风险。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制相关的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 握有东谈主的权益诚然基本十分，但并不成等同于径直握有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 姿色进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出特殊修 改。 鼓吹身份径直应用鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转机比例发生调和、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的姿色，即对本基金告成。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让， 存托东谈主无法持续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行相关的风险   改进企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往来价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 用境外注册地公司法等法律法例的章程；依然在境外上市的，还需要投降境外上 市地相关国法。投资者权利偏激应用可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等握有，基金当作境内投资者可能 无法执行参与公司要紧事务的决策。 国证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者 境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往来机制相关的风险 存托凭证可能出面前一个市集正常往来而在另一个市集实施停牌等气象。 研究申报不雅点、境表里往来机制互异、异常往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往来价 格波动。 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 转机为境外基础证券。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往来国法等互异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 作存在要紧劣势导致退市的情形； 不具备交易执行的关联往来赞助收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对辘集于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不降服性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价往来竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中竖立一 按期限限售期的可能，基金存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相关性较高，市集施展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新时期产业扶握力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）市集风险   证券市集价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行出动联系的风险，单一的久期目的并不成充分反馈这一风险的存在。 财务现象、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这 种非系统风险，但不成完全侧目。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来 敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券往来所、寰球银行间债券市集等流动性较好的 表率型往来场所，主要投资对象为宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 存托凭证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政 府支握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换 债券、可分离往来可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须相宜中国证监会相关章程），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方 面未有高辘集度的特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回恳求进行限度调和，以顶住 流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他要领。   具体要领，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 无数赎回的情形及处理姿色”的相关内容。   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法顶住基金份额握有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，录取宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、采用舞动订价机制、启动侧袋机 制等流动性风险管理器用当作辅助要领。   对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东谈主协商一致。在执走运用各种流动性风险管理器用时，投资者 的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、无数赎回的情形及处理姿色”，详细了解本基金宽限办理无数赎回恳求 的情形及表率。在此情形下，投资东谈主的部分或一王人赎回恳求可能被拒却，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等器用的情形及表率。若本基金暂停赎回恳求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详细了解本基金收取短期赎回费的情形及表率。 本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将濒临较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过调和基金份额净值的姿色，将基 金调和投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的握有东谈主产生不利影响。   基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不降服性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期申报中流露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理降服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主料到各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 议论主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操格调险 素酿成操作颠倒或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、司帐部门 讹诈、往来罪状、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理时期等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违背法例及基金合同联系章程的风险。 完善而产生的风险。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法例及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规则进行 风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的互异，对团结居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走运作情况等当令调和对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材干涉 居品风险之间的匹配进修，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的调和情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响往来的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等等。   二、声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公斥地售， 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书    第十八部分      基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议告成后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 基金资产限制低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报教导性公告登载在 章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 的章程。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书            第十九部分      基金合同的内容摘抄   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额握有东谈主的利益应用因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；若本基金采用证券经纪商往来结算模式，基金管理 东谈主有权遴聘代表本基金进行场内往来、当作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪商，并签订证券经纪服务条约；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券往来 模式的转机；   （17）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调和联系基金认购、申购、 赎回、转机、非往来过户、转托管、按期定额投资和收益分拨等的业务国法；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的要领使料到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按联系章程料到并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定降服基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，而且 保证投资者大致按照基金合同章程的时分和姿色，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成， 基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券等往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 基金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程 外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主料到的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东谈主有未奉行基金合同章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了得当的 要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）奉行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定恳求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；出席或者委派代表出席宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会， 对宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的宗旨 ETF 基金份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）施展阅读并投降基金合同、招募讲明书、基金居品贵府撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏欠或者基金合同隔断的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且握有认购的基金份额自基金合同告成之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金基金份额握有东谈主大 会成立日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程奉行。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的王人集基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 基金份额出席或者委派代表出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决， 其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额握有东谈主 大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有 东谈主所握有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。料到结果按照四舍五入的方 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括宗旨 ETF，则本基 金的主袋账户份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者委派代表参 加宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的录用以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先遵命基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份 额握有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或 召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作姿色；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调和该等报酬模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费姿色；   （3）调和基金份额类别的竖立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在履行得当表率后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的领域 内调和或修改《业务国法》，包括联系基金认购、申购、转机、赎回、按期定额 投资、基金往来、非往来过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集姿色 理东谈主召集。 冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告姿色 告。基金份额握有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿色；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信姿色、录用的公证机关偏激联 系姿色和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取姿色。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的姿色   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例和监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东谈主降服。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说相宜法律法例、基金合同 和会议文告的章程，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公 布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的姿色收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的录用东谈主握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面姿色授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并应用表决权， 具体姿色在会议文告中列明。 非现场姿色相衔尾的姿色召开基金份额握有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯姿色开会的表率进行。基金份额握有东谈主不错采用书面、收集、电话、短信或其 他姿色进行表决，具体姿色由会议召集东谈主降服并在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程表率降服 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转机基金运作姿色、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名姿色进行投票表决。   采用通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交 相宜会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领略 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手 后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相关章程。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行得当表率后，可径直 对本部老实容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议告成后两日内在章程媒介公告。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 基金资产限制低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报教导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、争议处理姿色   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应信守各自的职责，持续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，转机基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 绝顶行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金          招募讲明书            第二十部分       基金托管条约的内容摘抄     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（以下或称“管理东谈主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立时分：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     组织体式: 有限职责公司     经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     （二）基金托管东谈主（以下或称“托管东谈主”）     称呼：招商银行股份有限公司     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时分：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：握续经营     二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对 基金投资领域、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。                            《基金合同》明 确约定基金投资证券遴聘模范的，基金管理东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供 投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘 模范的约定进行监督。   本基金的投资领域主要为宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支 握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债 券、可分离往来可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须相宜中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行得当表率后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调和。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书 约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓绝其各种资产支握证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资模范， 应在评级申报密布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货往来和国债期货往来的，应当谨守下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；   （10）本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝 基金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握 有的债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 差料到）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 总共（轧差料到）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权往来的，应当投降下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数料到；   （17）本基金参与融资业务的，在职何往来日日终，握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得 卓绝基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均料到；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 领域保握一致； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金    招募讲明书   （21）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股 流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 往来日内进行调和；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、 标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1） 项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行调和，但中国证监会章程 的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增 出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、摆布证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行为。 际禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基 金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱奉行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。 相宜基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当 相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成 之日起出手。 当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程奉行。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根 据法律法例的章程及《基金合同》的约定，降服相宜条件的整个入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来 敌手是否相宜联系章程进行监督。对于不相宜章程的银行入款，基金托管东谈主可 以拒却奉行，并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程：   基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业 务经过、岗亭职责、风险禁止要领和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付材干等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行 不当酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成知足基金正常结算业 务的风险、因一王人提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险禁止轨制的设立。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体配合条约》          （以下简称“《总体配合条约》”），降服《入款条约书》的 方法范本。     《总体配合条约》和《入款条约书》的方法范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体配合条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理姿色、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支 机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一王人划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托 管东谈主出具郑重书面说明书。变更文告的投递姿色同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款条约书》中章程，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何姿色被典质，不得用于转让和背书。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体配合条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东谈主应在《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期 支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由 入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电 话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行冷漠补办恳求， 基金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的姿色快递或上 门托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中章程，对于存期卓绝 3 个月的按期入款， 入款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 话考虑。入款到期前基金管理东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金管理东谈主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽 结果奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具相关解说文献后，与入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原条约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，基金管理东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款条约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文告基金管理东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行 为，应立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或拒却 结算，若因基金管理东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的，相关损失由基金管理东谈主 承担，基金托管东谈主不承担抵偿职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业模范的、经肃穆遴聘的、本基金适用的银 行间债券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算姿色。基金管 理东谈主有职责确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 成的损失应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集往来对 手。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘往来对 手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。在基金存续期间基金管理东谈主不错调和往来敌手名单，但应将调和 结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东谈主。新名单降服时已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新 的往来。如基金管理东谈主根据市集需要临时调和银行间债券往来敌手名单及结算 姿色的，应向基金托管东谈主讲明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内 与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信禁止，按银行间债券市集的往来国法进 行往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的 往来敌手在基金管理东谈主降服的时老实仍未承担毁约职责偏激他相关法律职责的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关往来敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的损构怨职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应投降《对于基金投资非公斥地行股票 等流畅受限证券联系问题的文告》等联系监管章程。 包括由相关法律法例和中国证监会表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或寰球银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险禁止制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资 额度和投资比例禁止情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个作事日内，以书面或其他两边认同的姿色说明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风 险采用积极灵验的要领，在合理的时老实灵验处理基金运作的流动性问题。如 因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金 管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿职责。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并 应至少于拟奉行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有充足的时分进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 资流畅受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》 以偏激他相关法律法例的联系章程，应实时文告基金管理东谈主，并呈报中国证监 会，同期采用合理要领保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主 的违警、违法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予奉行，独立 即文告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 章程媒介流露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，施展评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 相宜法律法例及监管机构的相关章程。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值料到、各种基金份额净值料到、基金用度开支及收入降服、基金收 益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律法例、       《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面 教导等姿色文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文告，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中 国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金管理东谈主应在章程时老实复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和 轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来表率依然告成的指示违背法 律、行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 管理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其及 时文告义务后，赐与免责。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时申报中国证 监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主料到的基金资产净值、各种基金份额净值和基金份 额累计净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息流露和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未奉行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管条约偏激他联系章程时，应实时以书面形 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一作事日前及 时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面 教导，基金托管东谈主应在章程时老实复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产 的完好意思性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时申报中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 所需的相关账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金 划拨、账册记录等方面彼此寂寥。 金财产。未经基金管理东谈主的正派指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主执行灵验禁止下的资产及什物证券等在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采用要领进行催收。基金管理东谈主应负责向联系 当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于证券往来资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事 东谈主外第三方的讹诈、断然、过错或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担 职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管理。 承诺其认购的基金份额握有期限相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资 金账户，同期在章程时老实，基金管理东谈主应礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起资金提供方 偏激握有份额进行专门讲明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基 金（居品称呼以中国证监会临了恳求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关章程。   （四）基金证券账户和证券往来资金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金 的任何证券账户和证券往来资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券 往来清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   本基金通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 账户；不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系章程开立、使 用并管理；若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程 奉行。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间市集清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。 基金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相关贵府变更 后实时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。 新账户按联系章程使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构执行灵验禁止的有价凭证不承担守护职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由 基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签 署的与基金财产联系的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金      招募讲明书 管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。重 大合同的保存时分不低于法律法例的章程。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值料到、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的料到、复核与完成的时分及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目料到，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调和机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主于每个作事日料到基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。   基金管理东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基 金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程 对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东谈主对基金资产净值信息的料到结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪状的处理姿色   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书 罪状。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的团结记账 方法和司帐处理原则，分别独马上竖立、记录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。 查对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调和，直至两边数据 完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个作事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度终局之日起 15 个作事日内完成基金季度申报的编制及复核； 在上半年终局之日起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年终局之 日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调和以国度联系章程为准。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同告成不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟 基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存时分不低于法律法 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书 规的章程。如不成妥善守护，则按相关法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好意思性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   七、争议处理姿色   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，转机基金份额 握有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何毒害。   （二）基金托管条约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理公司连结其原有权利义务； 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金   招募讲明书   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金          招募讲明书         第二十一部分       对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据 基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如 下：   一、基金份额握有东谈主往来贵府服务   投资者在往来恳求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印交 易说明单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往来或账 单期末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主按期或不按期发送对账单。具 体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或相关讲明。   二、网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公 告或相关讲明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理 东谈主网站等多种渠谈，定制对账单、基金往来说明信息、周刊等各种资讯服务。 当投资者招揽定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有 误或发生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时招揽相关定制服 务。   四、收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信服务号或客户端获取投资参谋、业务 参谋、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投 资者不错通过该热线获取业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金         招募讲明书 改等专项服务，节沐日除外。   六、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服 务中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈 对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程冷漠投诉或意见。   七、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因投降反洗钱、投资者 得当性管理、实名制等相关法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户 开立及基金往来时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信 服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包” APP 查察《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、基金管理东谈主客户服务连络姿色   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球长入，免远程话费），作事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等姿色筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面连结了本招募讲明书。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金     招募讲明书       第二十二部分       招募讲明书的存放及查阅姿色   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时老实取 得上述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金           招募讲明书                第二十三部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场所，在办公时分可 供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起 式王人集基金注册的文献     《富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金基金   （二） 合同》     《富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发起式王人集基金托管   （三） 条约》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于恳求召募注册富国沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金发 起式王人集基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                                    富国基金管理有限公司                                  二〇二四年八月二十六日