景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开
放式指数证券投资基金连结基金
托管协议
基金经管东谈主：景顺长城基金经管有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于景顺长城基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公
司，按照干系法律法例的王法具备担任基金经管东谈主的履历和智力，拟召募刊行景顺长城中证
国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金连结基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照干系
法律法例的王法具备担任基金托管东谈主的履历和智力；
鉴于景顺长城基金经管有限公司拟担任景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式
指数证券投资基金连结基金的基金经管东谈主，招商银行股份有限公司拟担任景顺长城中证国新
港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金连结基金的基金托管东谈主；
为明确景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金连结基金的基
金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管
协议时应具有一样的含义，若有违反应以基金合同为准。
一、基金托管协议当事东谈主
（一）基金经管东谈主（也可称钞票经管东谈主、经管东谈主）
称呼：景顺长城基金经管有限公司
住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建筑广场第 1 座 21 层
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建筑广场第 1 座 21 层
邮政编码：518048
法定代表东谈主： 李进
成立时分： 2003 年 6 月 12 日
批准诞祈望关：中国证券监督经管委员会
批准诞生文号：证监基金字［2003］76 号
组织形貌：有限包袱公司
注册本钱： 1.3 亿元东谈主民币
存续本领：握续磋议
磋议鸿沟：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主、托管东谈主）
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时分：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织形貌：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元
存续本领：握续磋议
二、基金托管协议的依据、主见和原则
（一）签订托管协议的依据
本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证
券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管
理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规
定》(以下简称“《流动性风险经管王法》
”)、
《公开召募证券投资基金运作教导第 2 号——基
金中基金教导》、
《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》等联系法律法
规、基金合同过火他联系王法制订。
（二）签订托管协议的主见
签订本协议的主见是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、
净值经营、收益分拨、信息流露及彼此监督等干系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）签订托管协议的原则
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、至意信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本领的干系安排见基金合同和招募说明
书的王法。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金（地点 ETF）
基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托把柄，下同）为主要投资对象。此外，为
更好地罢了投资地点，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、
创业板过火他经中国证监会允许上市的股票及存托把柄）
、银行进款、同行存单、债券（国债、
金融债（含交易银行金融债）、政府复旧机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、政府复宿债券、地方政府债、可调遣债券（含分离交易可转债的
纯债部分）
、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括股指期货、股票期权）
、钞票支
握证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符
合中国证监会的干系王法）。本基金可根据法律法例的王法参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当设施后，可
以将其纳入投资鸿沟。
投资组合比例：本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日日
终在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，本基金握有的现款或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行恰当设施后，
不错治愈上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应受命以下限制：
（1）本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，本基金握
有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券的比例，不得最初基金钞票净值
的 10%。
（4）本基金握有的一起钞票复旧证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%。
（5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得最初该钞票复旧证
券限制的 10%。
（6）本基金经管东谈主经管的一起证券投资基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券，
不得最初其各样钞票复旧证券共计限制的 10%。
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金握有钞票
复旧证券本领，若是其信用品级下跌、不再恰当投资轨范，应在评级评释发布之日起 3 个月
内给予一起卖出。
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基金
所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不最初基金钞票的 15%；因证券市集
波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不恰当该项所规
定的比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可禁受质押品的天赋要求应当与投资鸿沟保握一致。
（11）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易
的股票合并经营。
（12）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%。
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：
①出借证券钞票不得最初基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券
应纳入《流动性风险经管王法》所述流动性受限证券的鸿沟；
②参与出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营。
（14）本基金参与股指期货交易，依据下列轨范建构组合：
①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的
②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超
过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指地点 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初本基金握有的股票
总市值的 20%；
④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差经营）应当符
合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一
交易日基金钞票净值的 20%。
（15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总数不得最初基金钞票净值的 10%；
开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行
权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票
期权合约面值不得最初基金钞票净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；
基金投资股票期权恰当基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资地点和
风险收益特征。
（16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%。
（17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的
指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的
身分以至基金投资比例不恰当上述第（1）项王法投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交易
日内进行治愈，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项除外的其他情形，基金经管
东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会王法的很是情形除外。因证券、期货市集波
动证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资不恰当第（13）项
王法的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有王法时，从其王法。
基金经管东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的
联系约定。在上述本领内，基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起入手。
法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程
序后，则本基金投资不再受干系限制或按照治愈后的王法实践。
（1）承销证券。
（2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽包袱的投资。
（4）买卖除地点 ETF 基金份突出其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外。
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径。
（7）法律、行政法例和中国证监会王法阻扰的其他行径。
法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程
序后，则本基金投资按照取消或治愈后的王法实践。
者与其有枢纽锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联
交易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，受命基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利
益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实践。干系交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。枢纽关联交易应提交基金经管东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
（二）基金托管东谈主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主取舍
进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的王法及《基金
合同》的约定，细则恰当要求的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管
东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当联系王法进行监督。对于不恰当王法的银
行进款，基金托管东谈主不错拒却实践，并陈述基金经管东谈主。
本基金投资银行进款应恰当如下王法：
进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管东谈主
履历的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得最初 20%，投资于
不具有基金托管东谈主履历的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不
得最初 5%。
联系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资战术，基金经管东谈主履行恰当设施
后，可相应治愈投资组合限制的王法。
位职责、风险限度方法和监察稽核轨制，切实防护联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行
如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有
关文献，切实履行托管职责。
（1）基金经管东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行
的支付智力等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不妥形成基金财产赔本的，
由基金经管东谈主承担包袱。
（2）基金经管东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的赔本。流动性风险主
要包括基金经管东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行进款不成应允基金时时结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支
取而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
（3）基金经管东谈主须加强里面风险限度轨制的建筑。如因基金经管东谈主职工职务步履导致基
金财产受到赔本的，需由基金经管东谈主承担由此形成的赔本。
（4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》
、《运作办
法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项王法。
（三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取
（1）基金经管东谈主应与恰当履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合
作协议》（以下简称《总体配合协议》），细则《进款协议书》的形式范本。《总体配合协议》
和《进款协议书》的形式范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复核，
审查进款银行履历等。
（3）基金经管东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款把柄的办理方式、
邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验把柄在邮寄过程中遗失后，进款
余额的证实及兑付办法等。
（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门
委派进款证实书或其他灵验进款把柄的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余
额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。
（5）基金经管东谈主应在《进款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划
转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，
由进款银行承担一切包袱。
（6）基金经管东谈主应在《进款协议书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金经管东谈主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款
分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具老成书面证实书。变更陈述的送
达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖
公章书面陈述对方。
（7）基金经管东谈主应在《进款协议书》中王法，因如期进款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行签订的《总体
配合协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。
（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。
（1）进款证实书等进款把柄传递
进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存
款协议书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款把柄（下称
“进款把柄”），该进款把柄为基金进款证实或到期支款的灵验把柄，且对应每笔进款仅能开
具独一进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款把柄复
印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将进款把柄原件通过快递寄送或上门委派至基金托管
东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为防守进款把柄的，由进款银行分支机构指定管帐主
管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。
（2）进款把柄的遗失补办
进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提议补办请求，基金经管东谈主应
督促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的方式快递或上门委派至基金托管东谈主，原存
款把柄自动作废。
（3）账目查对
每个责任日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。
基金经管东谈主应在《进款协议书》中王法，对于存期最初 3 个月的如期进款，进款银行应
于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成
的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。
进款银行应配合基金托管东谈主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定研究东谈主。
（4）到期兑付
基金经管东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的
管帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。进款到期前基金管
理东谈主与进款银行证实进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。
基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金经管东谈主与存
款银行计议进款到账时分及利息补付事宜。基金经管东谈主应将计议终结示知基金托管东谈主，基金
托管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金经管东谈主。
基金经管东谈主应在《进款协议书》中王法，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立
即陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具干系评释文献后，与
进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账
户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需
按原协议约定利率和试验展期天数支付展期利息。
若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，
基金经管东谈主不错提前支取一起或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实践。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违反联系法律法例的王法及《基金合同》
的约定的步履，应实时以书面形貌陈述基金经管东谈主在 10 个责任日内改造。基金经管东谈主对基金
托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托
管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违纪步履，应立即评释中国证监会，同期陈述基金经管东谈主在 10 个
责任日内改造或拒却结算，若因基金经管东谈主拒子虚践形成基金财产赔本的，干系赔本由基金
经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。
（四）基金托管东谈主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与
银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法
规及行业轨范的、经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易
敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基
金托管东谈主，不然由此形成的赔本应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单
的鸿沟在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行
间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续本领基金经管东谈主不错治愈交易敌手名单，但
应将治愈终结至少提前一个责任日书面陈述基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交易
敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管
理东谈主根据市集需要临时治愈银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理
由，并在与交易敌手发生交易后实时与基金托管东谈主协商治理。
基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负
责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主细则
的时安分仍未承担讲错包袱过火他干系法律包袱的，基金经管东谈主不错对相应赔本先行给予承
担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
（五）本基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等运动受限证
券联系问题的陈述》等联系监管王法。
行注册经管办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一定
期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行
未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限
包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
会批准的联系基金投资运动受限证券的投资方案经由、风险限度轨制。基金投资非公设备行
股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括
但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。
基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有弥漫的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以
书面或其他两边招供的方式证实收到上述府上。
基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有
效的方法，在合理的时安分灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生
剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支
付结算，并承担相应赔本。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不
承担相应包袱。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金经管
东谈主应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟实践投资指示前两个责任日将上述信息书面
发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时分进行审核。
由于基金经管东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以至基金托管东谈主无法审核认
购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。
券的步履。如发现基金经管东谈主违反了《基金合同》、《托管协议》以过火他干系法律法例的有
关王法，应实时陈述基金经管东谈主，并申报中国证监会，同期遴选合理方法保护基金投资东谈主的
利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的罪犯、违纪以及违反《基金合同》、《托管协议》的投
资指示不予实践，独立即陈述基金经管东谈主改造，基金经管东谈主不予改造或已代表基金签署合同
不得子虚践时，基金托管东谈主应向中国证监会评释。
露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
钞票净值的比例、锁如期等信息。
（六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风
险，本着审慎、勤奋尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律法例及监管机构的
干系王法。
（七）基金托管东谈主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、各样基金份额的基金份额净值经营、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信
息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、
《基金合同》和本托管协议的王法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式陈述基金经管东谈主
限期改造。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到陈述后
应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金经管东谈主应以书面形貌给基金托管
东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改造期限。在上述
规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主
对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应评释中国证监会。
（九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在王法时
间内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、
基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极
配合提供干总共据府上和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易设施还是班师的指示违反法律、行政法例
和其他联系王法，或者违反基金合同约定的，应当立即陈述基金经管东谈主实时改造，由此形成
的赔本由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈述义务后，给予免责。
（十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违纪步履，应实时评释中国证监会，同期通
知基金经管东谈主限期改造。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、
复核基金经管东谈主经营的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示
办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
实践或无故延伸实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管协议过火他联系王法时，应实时以书面形貌陈述基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主
收到书面陈述后应不才一责任日前实时查对并以书面形貌给基金经管东谈主发出回函，说明违纪
原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时
对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议
对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在王法
时安分回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相
关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真正性。
（四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应实时评释中国证监会，同期陈述
基金托管东谈主限期改造，并将改造终结评释中国证监会。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
账户。
财产的完满与孤独。
经基金经管东谈主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主
试验灵验限度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主防守本领的损坏、灭失，基金托管东谈主不承
担由此产生的包袱。
并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金
经管东谈主遴选方法进行催收，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的赔本。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）过火收益，
性爱游戏在线观看由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方
的诈骗、审定、舛误或停业等原因给基金钞票形成的赔本等不承担包袱。
（二）基金召募本领及召募资金的验资
有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系王法后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一起
资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在王法时安分，基金经管东谈主应聘用符
合《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资报
告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
、
“基金托管账户”、“基金银行账户”），防守基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理
资金收付。托管账户称呼应为“景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投
资基金连结基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行径。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
由基金经管东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金
经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱
公司的王法实践。
投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系王法开立、使用并经管；若无干系王法，
则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法实践。
（五）债券托管账户的开设和经管
基金合同班师后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银
行间市集计帐所股份有限公司的联系王法，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司
和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和经管
东谈主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面
形貌将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码
示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必及
时陈述基金托管东谈主。
基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金经管东谈主保
证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给
基金托管东谈主。
理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系王法使用
并经管。
（七）基金财产投资的联系有价把柄等的防守
基金财产投资的联系什物证券等有价把柄按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守
库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登
记结算有限包袱公司或单据营业中心的代防守库，什物防守把柄由基金托管东谈主握有。什物证
券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上
述存放机构及基金托管东谈主除外机构试验灵验限度的有价把柄不承担防守包袱。
（八）与基金财产联系的枢纽合同的防守
由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的枢纽合同的原件分散由基金经管东谈主、
基金托管东谈主防守。除本协议另有王法外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽
合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金经管东谈主应在枢纽合同
签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。
因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的终结，由基金经管东谈主
负责。枢纽合同的防守期限为不低于法律法例王法的期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、证实及实践
基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东谈主实践基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等联系事项。
基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（选拔电子报文传送的电子指示、招商银行托
管+概括处事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据经管
东谈主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）
。纸质指示包括基金经管东谈主给基金托管东谈主传真或
其他基金托管东谈主和基金经管东谈主招供的方式发送的指示或原件指示。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金经管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权陈述书（以下称“授权陈述书”），指定指
令的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈述书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权
限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈述书应加盖基金经管东谈主公
司公章，并写明班师时分，未写明班师时分的以本协议签署日历或授权陈述书的题名日历为
班师时分。基金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授
权陈述书，同期电话陈述基金托管东谈主。授权陈述书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或
其他基金经管东谈主和基金托管东谈主招供的方式证实后，于授权陈述书载明的班师时分班师或授权
陈述书的题名时分班师。基金经管东谈主在尔后三个责任日内将授权陈述书的原来送交基金托管
东谈主。授权陈述书原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权陈述书负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主
及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例王法或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及
资金划拨类指示（以下简称“指示”
）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金管
理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息
等。
（三）指示的发送、证实及实践的时分和设施
基金经管东谈主取舍以下等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金经管东谈主通过招商银行托管+概括处事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划
款指示或投资指示。
招商银行托管+概括处事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金经管东谈主提供的
客户处事软件，罢了基金经管东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传
递和信息处事等纵贯式处理。
基金经管东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括处事平台处事协议》，具体
事宜以《招商银行“托管+”概括处事平台处事协议》的约定为准。
（2）基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
对于基金经管东谈主通过上述（1）、
（2）方式发送的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
对于基金经管东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金经管东谈主不错
传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分散按照以下等（3）、（4）
款指示发送方式实践。
（3）基金经管东谈主取舍以传真方式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主招供的方式发送指示
对于基金经管东谈主通过预遗留真号码或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主招供的方式发出的指
令，基金经管东谈主不得否定其服从。
很是情况下，基金经管东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应
急发送传真指示，基金经管东谈主须通过授权的电话号码陈述基金托管东谈主吸收传真指示。如因基
金经管东谈主未陈述基金托管东谈主吸收传真指示形成的赔本，基金托管东谈主不承担包袱。上述很是情
况治理后，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金经管东谈主在授
权陈述书中的预留印鉴。
（4）基金经管东谈主快递寄送或现场交互指示原件的形貌传递指示
如需变更指示发送形貌，基金经管东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送形貌的指示
发送方式变更陈述书。
基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括处事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易把柄或其他评释材料。基金经管东谈主对
该等府上的真正性、灵验性、完满性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+概括处事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金经管东谈主不得否定其服从。
对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前
将指示发送给基金托管东谈主。
对于期货相差金业务，基金经管东谈主应于交易日历货相差金截止时分前 2 小时将期货相差
金指示发送至基金托管东谈主。时时情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的相差金指示，通
落后货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障，银期转
账尚未灵通等其他进击情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账手工相差金。
非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主陈述期货公司进行入金操作，出金由
基金经管东谈主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东谈主提供的出金指示划往本基金托
管账户。
实践完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东谈主应与基金托管东谈主证实已完成交易单元和
推进代码建树后方可进行。
对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送
至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主证实基金托管东谈主已完成文凭和权限建树后方可进
行本基金的银行间交易。
对于指定时分出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对
于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款
不班师，基金托管东谈主不承担包袱。
基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证实，如因基金经管东谈主未陈述基
金托管东谈主吸收传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主招供的方式指示形成的赔本，基金托管东谈主
不承担包袱。对于依照“授权陈述”发出的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
基金经管东谈主在发送指示时，应确保出款账户有弥漫的资金余额、文献府上都全，并为基
金托管东谈主留出实践指示所必需的时分，因基金经管东谈主未给予合理必需的时分导致基金托管东谈主
操作不班师的，基金托管东谈主不承担包袱。
基金托管东谈主证实收到基金经管东谈主发送的指示后，应酬指示进行形貌审查，考据指示的要
素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否
和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主招供的方式指
令加盖的印鉴和预留印鉴形貌上不存在枢纽互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或
扫描引起的钤记、署名等变形、误解，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管
理东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性审查，不负责审查基金经管东谈主发送指示同期
提交的其他文献府上的正当性、真正性、完满性和灵验性，基金经管东谈主应保证上述文献府上
正当、真正、完满和灵验。如因基金经管东谈主提供的上述文献不对法、不真正、不完满或失去
服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来赔本，由基金经管东谈主承担包袱。
基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时实践。
在指示未实践的前提下，若基金经管东谈主撤废指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话
陈述基金托管东谈主。若撤废电子指示，基金经管东谈主应通过干系系统撤废，系统功能不复旧撤废
的，应参照撤废传真指示方式撤废电子指示。
（四）基金经管东谈主发送时弊指示的情形和处理设施
能辨识或要素不全导致无法实践等情形。
暂停指示的实践，由基金经管东谈主撤废指示或撤废后再再行发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理设施
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本协议或其他联系法律法例的王法时，应暂缓实践指示，并实时陈述基金经管东谈主，基金经管
东谈主收到陈述后应实时查对并改造；如干系交易已班师，则应陈述基金经管东谈主在法例规如期限
内实时改造。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履行了对基金管
理东谈主的陈述义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金经管东谈主违反《基金法》、
《运
作办法》、
《基金合同》、本协议或其他联系法律法例的王法形成基金财产赔本的，基金托管东谈主
不存在罪恶的，由基金经管东谈主承担一起包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法
对于基金经管东谈主的灵验指示和陈述，除非违反法律法例、基金合同、托管协议或具有第
（四）项所述时弊，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实践。除因成心或枢纽舛误以至本基金、
基金经管东谈主的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对实践基金经管东谈主的正当指示对基
金财产形成的赔本不承担补偿包袱。
（七）更换被授权东谈主员的设施
基金经管东谈主撤换被授权东谈主员、编削被授权东谈主员的权限、变更或新增吸收传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金经管东谈主和基
金托管东谈主招供的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司公章的授权陈述书，同期电
话陈述基金托管东谈主。经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主
招供的方式证实后，于授权陈述书载明的班师时分班师，同期原授权陈述书失效。基金经管
东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更陈述的原来送交基金托管东谈主。授权陈述书原来内容与
基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换吸收基金
经管东谈主指示的东谈主员，应提前陈述基金经管东谈主。
（八）指示的防守
指示若以传真形貌发出，则原来由基金经管东谈主防守，基金托管东谈主防守指示传真件。当两
者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）干系包袱
对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时计帐
所形成的赔本，由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因形成的传输不足时、未能留出弥漫执
行时分、未能实时与基金托管东谈主进行指示证实以至资金未能实时计帐或交易失败所形成的损
失由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正如实践基金经管东谈主发送的灵验指示，基金财产发生赔本
的，基金托管东谈主不承担任何形貌的包袱。在时时业务受理渠谈和指示王法的时安分，因基金
托管东谈主原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应
承担相应的包袱，但如遭逢不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本协议干系王法履行印鉴和签名的口头一致性形貌审核职责，若是基金
经管东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述书等情形，基金托
管东谈主不承担因实践联系指示或拒却实践联系指示而给基金经管东谈主或基金钞票或任何第三方带
来的赔本，一起包袱由基金经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按协议约定尽形貌审核义求实践指
令而形成赔本的情形除外。
七、交易及计帐交收安排
（一）取舍代理证券、期货买卖的证券磋议机构、期货经纪机构
和王法足下基金财产投资权力而应承担的义务，包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基
金经管东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券磋议机构，使用其交易单元当作基金的交易单
元。基金经管东谈主和被选中的证券磋议机构签订交易单元租用协议，基金经管东谈主应提前陈述基
金托管东谈主，并将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主请求接
收结算数据。基金经管东谈主应根据联系王法，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券磋议
机构的联系情况、基金通过该证券磋议机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等
给予流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面
形貌陈述基金托管东谈主。
其他事宜根据法律法例、
《基金合同》的干系王法实践，若无明确王法的，可参照联系证券买
卖、证券经纪机构取舍的王法实践。
（1）基金经管东谈主所取舍的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的计帐交割。
（2）基金经管东谈主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送以
市集监控中心形式泄露本基金成交终结的交易结算评释及参照市集监控中心形式制作的泄露
本基金期货保证金账户权益气象的交易结算评释。经基金托管东谈主同意，可选拔电子邮件的传
送方式当作济急备份方式传输当日交易结算数据。
时时情况下当日交易结算评释的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而形成数据延伸发送的，基金经管东谈主应实时陈述基金托管东谈主，并在规复后示知期货公司立即
发送至基金托管东谈主，并电话证实数据吸收气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基
金经管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述
基金托管东谈主，并电话证实数据吸收气象。
（3）基金经管东谈主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、真正性负责。
由于交易结算评释的记录事项出现与试验交易终结和权益不符形成本基金估值经营时弊
的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及干系风险限度方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算王法》的要求实践。
（三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本王法
基金经管东谈主应酬传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管
东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
基金托管东谈主发送前一怒放日上述联总共据，并保证干总共据的准确、完满。
发送联总共据，如因各式原因，该系统无法时时发送，两边可协商治理处理方式。基金经管
东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系王法保存。
不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。
为应允申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立用于资金计帐的注
册登记账户，该账户由登记机构经管。
账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述
基金经管东谈主遴选方法进行催收，由此形成基金赔本的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿
基金的赔本。
划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱，
包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分
红资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的形式、内容、发送、吸收和证实方式等与投资指示一样。
（四）资金净额结算
基金资金账户与注册登记账户间的资金结算受命“全额计帐、净额交收”的原则，逐日
按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则资
金交收额，基金托管东谈主应当为基金经管东谈主提供恰当方式，便于基金经管东谈主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 时之前从注册登记账户划往
基金资金账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付额
时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往注册登记
账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时陈述基
金经管东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
王法在中国证监会王法前言上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往注册登记账户。
八、基金钞票净值经营、估值和管帐核算
（一）基金钞票净值的经营、复核与完成的时分及设施
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额
的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情
形下的净值精度济急治愈机制。国度另有王法的，从其王法。
基金经管东谈主每个责任日经营基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按
王法公告。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的王法暂停估值时除外。
基金经管东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值遣懒散
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各
方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计
算终结对外给予公布。
（二）基金钞票的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值时弊的处理方式
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值时弊。
（四）基金管帐轨制
按国度联系部门王法的管帐轨制实践。
（五）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同班师后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处
理原则，分散独当场建树、记录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行
查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与评释的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时陈述基金经管东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据十足一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；
在季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度评释的编制及复核并给予公告；在上半年结尾
之日起两个月内完成基金中期评释的编制及复核并给予公告；在每年结尾之日起三个月内完
成基金年度评释的编制及复核并给予公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在
不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度联系王法为准。
基金年度评释中的财务管帐评释应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务
所审计。基金合同班师不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者
年度评释。
（七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数
据和编制终结。
九、基金收益分拨
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
十、基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的联系王法进行信息流露，拟公开披
露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、基金合同、《信息流露办
法》、《流动性风险经管王法》过火他联系王法进行信息流露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金
经管东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产物府上概
要、基金份额发售公告、基金合同班师公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基
金如期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）
、临时评释、深化公告、基
金份额握有东谈主大会决议、计帐评释、基金投资钞票复旧证券的信息流露、基金投资证券投资
基金（地点 ETF）的信息流露、实施侧袋机制本领的信息流露、基金投资股指期货的信息流露、
基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露、基金投资股票期权的信息流露、港股通标
的股票的信息流露、中国证监会王法的其他信息。基金年度评释中的财务管帐评释需经恰当
《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计后，方可流露。
基金经管东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文
件中流露股指期货交易情况，包括交易战术、握仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交易战术和交易地点等。
基金经管东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文
件中流露参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及经管情况，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交易事项作念
详备说明。
基金经管东谈主应在基金年度评释及中期评释中流露其握有的钞票复旧证券总数、钞票复旧
证券市值占基金净钞票的比例和评释期内扫数的钞票复旧证券明细。基金经管东谈主应在基金季
度评释中流露其握有的钞票复旧证券总数、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和评释期
末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票复旧证券明细。
基金经管东谈主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等如期评释和招募说明
书等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法例或中国证监会另有王法
时，从其王法。
基金经管东谈主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权交易的联系情况，包括投资战术、
握仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的
影响等。
基金经管东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文
件中流露投资于其他基金（地点 ETF）的干系情况，包括（1）投资策略、握仓情况、损益情
况、净值流露时分等；
（2）交易及握有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售处事费、
经管费、托管费等，招募说明书中应当列明经营方法并例如说明；
（3）本基金握有的 ETF（目
标 ETF）发生的枢纽影响事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基
金份额握有东谈主大会等。
（三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露中的职责和信息流露设施
基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，至意
信用，严守神秘。基金经管东谈主负责办理与基金联系的信息流露事宜，对于根据干系法律法例
和基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息流露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由
基金经管东谈主给予公布。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时流露
的义务。
基金经管东谈主应当在中国证监会王法的时安分，将应予流露的基金信息通过中国证监会规
定前言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主在王法前言公开披
露。
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金干系信息：
（1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；
（3）基金所投资的地点 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时；
（4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金经管东谈主应当暂停估值；
（5）法律法例王法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按联系王法须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中王法需要流露的事项时，按基金合同王法公布。
照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例王法将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与
所公告的内容十足一致。
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
等）。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基金
钞票净值扣除基金钞票中地点 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的
H＝E×0.50 %÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中地点 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金经管东谈主。若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金
钞票净值扣除基金钞票中地点 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分的（若为负数，则取 0）
H＝E×0.10%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中地点 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金托管东谈主。若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，本基金 C 类基金份额的销售处事费按前一日 C
类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
经营方法如下：
H＝E×0.20%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金
经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法例及相应协议王法，按费
用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
失；
（四）实施侧袋机制本领的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书
的王法。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财
产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的王法代扣代缴。
十二、基金份额握有东谈主名册的防守
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守，保存期自基金账户
销户之日起不少于 20 年。基金经管东谈主和基金托管东谈主应分散防守基金份额握有东谈主名册，保存期
不低于法律法例王法的期限。如不成妥善防守，则按干系法律法例承担包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东谈主应将联系府上送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基金经管东谈主和基金
托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保
密义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上。基金经管东谈主和基金托管
东谈主都应当按王法的期限防守。保存期限不低于法律法例王法的期限。
（二）合同档案的建立
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相应
文献。
（四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、
交易记录和枢纽合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法例王法的期限。
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主职责断绝后，仍应妥善防守基金经管业务府上，保证不作念出对基金份
额握有东谈主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管
业务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对
基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务府上，保证不作念
出对基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办
理基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见基金合同的干系约定。
十五、阻扰步履
本协议当事东谈主阻扰从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东谈主不公正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例
王法的方式公开流露的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东谈主员和其他从业
东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或
托管协议的王法进行责罚的除外。
（九）法律法例和基金合同阻扰的其他步履，以及依照法律、行政法例联系王法，由中
国证监会王法阻扰基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管协议的变更设施
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的王法有任何冲破。
（二）基金托管协议断绝的情形
月内无其他恰当的托管机构相接其原有权力义务；
月内无其他恰当的基金经管公司相接其原有权力义务；
（三）基金财产的计帐
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十七、讲错包袱
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不恰当约定的，应当承担违
约包袱。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、
《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当分散对各自的步履依
法承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当根据各自的
罪恶进程对由此形成的径直赔本分散承担相应的包袱。
（三）一方当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主或基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行赔
偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向讲错方追偿。然则如发生下列情况之一的，当事
东谈主免责：
当作而形成的赔本等；
（四）一方当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时遴选必要的方法，勤苦
细心赔本的扩大。莫得遴选恰当方法以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。
非讲错方因细心赔本扩大而开销的合理用度由讲错方承担。
（五）讲错步履虽已发生，但本托管协议概况不息履行的，在最大限制地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本协议。若基金经管东谈主或基金
托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。
（六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金经管东谈主和
基金托管东谈主固然还是遴选必要、恰当、合理的方法进行查验，然则未能发现时弊的，由此造
成基金财产或投资东谈主赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金经管东谈主和基金
托管东谈主应积极遴选必要的方法排除或收缩由此形成的影响。
十八、争议治理方式
两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商、统一
未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的
仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力，除
非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理本领，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、勤奋、
尽职地履行基金合同和本托管协议王法的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。
本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之主见，不包括香港越过行政区、澳门越过行
政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
十九、托管协议的服从
两边对托管协议的服从约定如下：
（一）基金经管东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会
的概念修改并老成签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为老成文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同班师之日起班师。托管协议的
灵验期自其班师之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自班师之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）托管协议一式三份，协议两边各握一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一
份，每份具有同等的法律服从。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应给予配合，
承担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、联系法律法例等王法协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
附件：托管银行证券资金结算王法
钞票托管东谈主和钞票经管东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防护结算
风险，表率结算步履，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中
的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结
算经管办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主经管王法》等联系法律法例、部
门规定及干系业务王法，钞票经管东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以
下简称“结算公司”
）多边净额结算业务干系事宜王法如下：
第一条 钞票托管东谈主系经中国证监会、中国银保监会过火他干系部门核准具备证券投资
基金、保障钞票、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务干系的托管业务履历的交易银
行；钞票经管东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金经管公司、保障公
司、保障钞票经管公司等投资经管机构。
第二条 钞票经管东谈主经管并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的恰当多边
净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算
公司多边净额结算业务，钞票经管东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐终结，按时履行交收义
务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收包袱。
第三条 钞票经管东谈主和钞票托管东谈主同意顺从结算公司制定的业务王法。
第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办
理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票经管东谈主之间证券和资金
的二级计帐交收。
第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐终结，按照结算业务王法，与结算公司
完成最终不可撤废的证券与资金交收处理；同期在王法时限内，与钞票经管东谈主完成不可撤废
的证券、资金交收处理。
第六条 钞票经管东谈主经管钞票交收讲错应受命谁罪恶谁补偿的原则。
（一）因钞票经管东谈主头寸匡算时弊等钞票经管东谈主原因导致的交收讲错试验赔本，由钞票
经管东谈主承担。
（二）因钞票托管东谈主操作造作等钞票托管东谈主原因导致的交收讲错试验赔本，由钞票托管
东谈主承担。
（三）由第三方罪恶导致的交收讲错赔本，按照最猛进程保护钞票经管东谈主经管托管钞票
握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。
除依据干系法律法例和本王法约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票经管东谈主经管托管资
产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金
形成赔本的，应当对钞票经管东谈主经管钞票及钞票经管东谈主遭受的试验赔本承担补偿包袱。钞票
托管东谈主私行动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金得到盈利的，扫数因此而取得的收益
归于托管钞票，且钞票经管东谈主不承担任何干系用度。
若钞票经管东谈主罪恶且利用自有资金或按照中国证监会王法使用风险准备金垫付资金交收
透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的试验赔本由钞票经管东谈主承担。
第七条 钞票托管东谈主按照结算公司的王法，以钞票托管东谈主本身口头向结算公司请求开立
干系缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务王法应开立的其他结算账户，
用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交
收业务。
第八条 根据结算公司业务王法，钞票托管东谈主照章向钞票经管东谈主经管钞票收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及
其额度治愈按照结算公司王法以及钞票经管东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实践。
若钞票经管东谈主经管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管
理东谈主应于王法时安分补足款项。
第九条 钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票经管东谈主经管钞票支付。
第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终结经营的
资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分散用以经营钞票经管东谈主经管钞票资金
和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东谈主当日交易计帐终结。钞票托管东谈主应实时、高效、
安全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金
应实时计入各托管钞票的银行账户。
第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与
钞票经管东谈主相通。
钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据经营的钞票经管东谈主 T 日交易
计帐终结，完成钞票经管东谈主经管钞票资金、证券的交收。
第十二条 钞票经管东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟
通，但钞票经管东谈主不得因此拒却履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托
管东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应给予更正并补偿托管钞票及钞票经管东谈主试验赔本；若经核实，
确属结算公司计帐差错的，钞票经管东谈主应配搭伙产托管东谈主与结算公司相通。若因钞票经管东谈主
在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以至钞票托管东谈主吸收计帐数据不完满不正确，
形成计帐差错的，包袱由钞票经管东谈主承担。
第十三条 为确保钞票托管东谈主与结算公司的时时交收，不影响钞票托管东谈主扫数托管钞票
的时时运作，时时情况下，交易日（T 日）日终钞票经管东谈主应保证其经管的各托管钞票资金账
户有弥漫的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。
第十四条 若钞票经管东谈主经管钞票资金账户 T 日余额无法应允 T+1 日交收要求时，钞票
经管东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日
在托管协议或其他文献中约定。
第十五条 钞票经管东谈主未按本王法第十四协议定时限补足透支金额，其步履组成钞票管
理东谈主资金交收讲错，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票经管东谈主应给予配合：
（一）钞票经管东谈主应在不晚于结算公司王法的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托
管钞票证券账户内相配于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价经营）当作交
收践约担保物。钞票经管东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行细则干系证券当作交收履
约担保物，并实时书面陈述钞票经管东谈主。钞票经管东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定时弊的，
干系包袱由钞票经管东谈主承担。
钞票托管东谈主可向结算公司请求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给予冻结，钞票
经管东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面
文献（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票经管东谈主及委派东谈主或受托东谈主的托管钞票，资
产经管东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票经管东谈主委派东谈主或受托东谈主证实。委派东谈主或受托
东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为确
认）。
（二）钞票经管东谈主于 T+2 日在结算公司王法时分前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结
算公司请求湮灭对干系证券的冻结；不然，钞票经管东谈主应配搭伙产托管东谈主对冻结证券给予处
置，如钞票经管东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈述钞票管
理东谈主。
（三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应开端用于完成交收，不足
部分钞票经管东谈主实时补足。
第十六条 钞票经管东谈主明白并证实，钞票经管东谈主经管钞票顶用于融资回购的债券将当作
钞票托管东谈主干系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东谈主债券回购
交收讲错，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈述钞票经管东谈主。钞票经管东谈主应
就债券回购交收讲错后结算公司对证押券的处置以及钞票经管东谈主委派东谈主或受托东谈主所应承担的
委派债券投资风险，预先书面示知钞票经管东谈主委派东谈主或受托东谈主，并由钞票经管东谈主委派东谈主或受
托东谈主署名证实。委派东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律
文献中有干系内容的，视为证实。
第十七条 由于钞票经管东谈主原因，其经管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收讲错步履的，钞票托管东谈主暂不委派其相应的应收资金，并照章按照结算公司有
关讲错金的轨范向钞票经管东谈主收取讲错金。钞票经管东谈主须在两个交易日内补足干系证券过火
权益。钞票经管东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司干系业务王法进行处理，由此
产生的试验赔本由钞票经管东谈主承担，收益归托管钞票扫数。
第十八条 因钞票经管东谈主原因发生资金交收讲错时，钞票托管东谈主照章遴选以下风险经管
方法，但须提前书面陈述钞票经管东谈主：
（一） 按照结算公司轨范计收讲错资金的利息和讲错金；
（二） 按结算公司轨范调高钞票经管东谈主经管钞票的最低备付金或结算保证金比例；
（三） 评释监管部门及结算公司；
（四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停钞票经管东谈主的干系缚算业务；
（五） 根据监管部门或结算公司要求遴选的其他方法。
第十九条 如因钞票经管东谈主原因形成钞票托管东谈主对结算公司出现讲错情形时，结算公司
实施干系风险经管方法激勉的终结由钞票经管东谈主自行承担，由此形成钞票经管东谈主经管钞票及
钞票托管东谈主试验赔本，钞票经管东谈主应负责补偿。
如因钞票托管东谈主原因形成未实时将钞票经管东谈主应收资金支付给钞票经管东谈主或未实时委派
证券登记结算机构将钞票经管东谈主应收证券划付到钞票经管东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对
钞票经管东谈主承担讲错包袱；如因钞票托管东谈主原因形成对结算公司交收讲错的，相应终结由资
产托管东谈主承担。以上形成的托管钞票及钞票经管东谈主的试验赔本，钞票托管东谈主应负责补偿。
第二十条 本王法任何一方未能按本王法的约定履行各项义务均将被视为讲错，除法律
法例或结算公司业务王法另有王法，或本王法另有约定外，讲错方应承担因其讲错步履给对
方和托管钞票形成的试验赔本。如两边均有讲错情形，则根据试验情况由两边分散承担各自
应负的讲错包袱。
第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本王法时，可根据不可抗力的
影响部分或一起免除包袱。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票经管东谈主不成预感、不可幸免、不
能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本王法时，应实时陈述对方并在合理期限
内提供受到不可抗力影响的评释，并遴选恰当方法细心赔本的扩大。
第二十二条 本王法适用于咫尺及以后由钞票经管东谈主经管、钞票托管东谈主托管的扫数业务
品种。
第二十三条 本王法灵验本领，若因法律法例、结算公司业务王法发生变化导致本王法
的内容与届时灵验的法律法例、业务王法的王法不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业
务王法的王法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法和上述协
议对本王法进行相应的修改和补充。
本页无正文，为《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型怒放式指数证券投资基金联
接基金托管协议》署名页。
基金经管东谈主：景顺长城基金经管有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）
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签订地：
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主:招商银行股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）
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签订地：
签订日： 年 月 日
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