富国沪深 300 交易型怒放式指数 证券投资基金发起式团结基金        托管条约  基金管制东说念主：富国基金管制有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金                                                                                            托管条约                                                           目         录 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金            托管条约      鉴于富国基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照干系法律法例的规则具备担任基金管制东说念主的经验和才智，拟召募刊行富国沪深 300 交易 型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金（以下简称“本基金”或“基金”）；      鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的经验和才智；      鉴于富国基金管制有限公司拟担任富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式 团结基金的基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任富国沪深 300 交易型怒放式指数证券 投资基金发起式团结基金的基金托管东说念主；      为明确富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金的基金管制东说念主和基 金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管条约（以下或称“《托管条约》”）；      除非另有约定，《富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有 疏通的含义，若有回击应以基金合同为准。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的干系安排见基金合同和招募讲明书的规 定。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金              托管条约                         一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主（以下或称“管制东说念主”）   称号：富国基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放买卖考试区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   法定代表东说念主：裴长江   成立时候：1999 年 4 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号   注册成本：东说念主民币 5.2 亿元   组织边幅：有限包袱公司   遐想范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制   存续技巧：捏续遐想   电话：     （021）20361818   传真：     （021）20361616   （二）基金托管东说念主（以下或称“托管东说念主”）   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续技巧：捏续遐想 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约                二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规 定》、《公开召募证券投资基金运作诱导第 2 号——基金中基金诱导》、《公开召募证券投资基 金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》等相关法律法例、基金合同偏执他相关规则制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值狡计、收益分派、信息败露、基金份额捏有东说念主名册的看护及相互监督等干系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、丰足信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金           托管条约             三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资放荡、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍尺度 的，基金管制东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实质投 资是否稳健基金合同对于证券取舍尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为目的 ETF 基金份额、主见指数成份股及备选成份股（均含存托 字据）   。为更好地达成投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票）                   、存托字据、债券（包含国债、央行单据、场所政 府债券、政府提拔机构债券、政府提拔债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可转机债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、 钞票提拔证券、债券回购、银行进款、同行存单、滋生器用（股指期货、国债期货、股票期 权等）   、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会相 关规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在执行妥贴设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%。每 个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在执行妥贴设施后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调治。   基金的投资组合应罢职以下放荡：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金             托管条约    （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票提拔证券的比例，不得向上基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的沿路钞票提拔证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；    （5）本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票提拔证券的比例，不得向上该钞票提拔 证券界限的 10%；    （6）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票提拔证券，不得超 过其种种钞票提拔证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票提拔证券。基金捏有资 产提拔证券技巧，如若其信用品级着落、不再稳健投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当罢职下列（9）-（13）要求：    （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值 的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；    （10）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、钞票提拔证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股 票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值的 30%；    （12）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应 当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳健基金合同关 于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上 上一交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；    本基金参与股票期权交易的，应当顺从下列（14）-（16）要求：    （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总数不得向上基金钞票净值的 10%；    （15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额主见证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金               托管条约 行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；      （16）未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数狡计；      （17）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；      （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得向上基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均狡计；      （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不稳健该 比例放荡的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可承袭质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；      （21）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；      （22）本基金投资存托字据的比例放荡依照境内上市交易的股票推论；      （23）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资放荡。      除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、主见指数成份股调治、主见指数成份股流动性放荡、目的 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调治；因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、主见指数成份股调治、主见指数成份股流动性放荡、目的 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健第（1） 项投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的疏淡情形除 外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投 资不稳健第（18）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规则的，从其规 定。      （1）承销证券； 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金             托管条约   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同规则挫折从事的其他行径。 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当稳健基金的投资目的和投资战略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，防备利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推论。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 的相关约定。在上述技巧内，本基金的投资范围、投资战略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起启程点。 本基金可不受上述规则的放荡或按调治后的规则推论。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主取舍 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规则及《基金 合同》的约定，细目稳健条款的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳健相关规则进行监督。对于不稳健规则的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝推论，并文书基金管制东说念主。   本基金投资银行进款应稳健如下规则：   基金管制东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务历程、岗亭 职责、风险限定递次和监察稽核轨制，切实防备相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关 文献，切实执行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才智等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不当变成基金财产蚀本的， 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约 由基金管制东说念主承担包袱。   （2）基金管制东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而变成的蚀本。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款弗成悠闲基金浩繁结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支 取而触及的利息蚀本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险限定轨制的建筑。如因基金管制东说念主职工职务步履导致基 金财产受到蚀本的，需由基金管制东说念主承担由此变成的蚀本。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与稳健经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作条约》（以下简称“《总体互助条约》”），细目《进款条约书》的花样范本。《总体互助条约》 和《进款条约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体互助条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管制东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理方式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金管制东说念主应在《进款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管制东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证据书。变更文书的送 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金        托管条约 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖 公章书面文书对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款条约书》中规则，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行签订的《总体 互助条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款条约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称 “进款字据”），该进款字据为基金进款证据或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据复 印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款字据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办恳求，基金管制东说念主应 督促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原存 款字据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款条约书》中规则，对于存期向上 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东说念主电话商议。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证据进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管制东说念主与存 款银行磋议进款到账时候及利息补付事宜。基金管制东说念主应将磋议终结奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款条约书》中规则，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款字据复印件上加盖公章并出具干系讲授文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原条约约定利率和实质延期天数支付延期利息。   如若在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行签订的《进款条约书》推论。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违抗相关法律法例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面边幅文书基金管制东说念主在 10 个责任日内改造。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管制东说念主在 10 个 责任日内改造或断绝结算，若因基金管制东说念主拒不推论变成基金财产蚀本的，干系蚀本由基金 管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担抵偿包袱。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法 规及行业尺度的、经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的蚀本应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全商场交易敌手。 基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金        托管条约 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续技巧基 金管制东说念主不错调治交易敌手名单，但应将调治终结至少提前一个责任日书面文书基金托管东说念主。 新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主根据商场需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主讲明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商科罚。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负 责科罚因交易敌手不执行合同而变成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主细目 的时候内仍未承担毁约包袱偏执他干系法律包袱的，基金管制东说念主不错对相应蚀本先行给予承 担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同执行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇包袱。   （五）本基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证 券相关问题的文书》等相关监管规则。 法律法例和中国证监会法式的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资方案历程、风险限定轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管制东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有富足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以 书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约   基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的递次，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担抵偿包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管制 东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟推论投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时候进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》                     、《托管条约》审核基金管制东说念主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金管制东说念主违抗了《基金合同》、《托管条约》以偏执他干系法律法例的有 关规则，应实时文书基金管制东说念主，并申诉中国证监会，同期选用合理递次保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯罪、违纪以及违抗《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予推论，独立即文书基金管制东说念主改造，基金管制东说念主不予改造或已代表基金签署合同 不得不推论时，基金托管东说念主应向中国证监会陈述。 露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、用功守法的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健法律法例及监管机构的 干系规则。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金管制东说念主 限期改造。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金管制东说念主应以书面边幅给基金托管 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及改造期限。在上述 规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主 对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管制东说念主应在规则时 间内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供干悉数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施依然获胜的指示违抗法律、行政法例 和其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主实时改造，由此变成 的蚀本由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在执行其实时文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期改造。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约               四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 狡计的基金钞票净值、种种基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管条约偏执他相关规则时，应实时以书面边幅文书基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主 收到书面文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面边幅给基金管制东说念主发出回函，讲明违纪 原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规则 时候内修起并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期改造，并将改造终结陈述中国证监会。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约                     五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 账户，寂然核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互寂然。 经基金管制东说念主的正派指示，不得自行诈骗、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主 实质有用限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看护技巧的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 管制东说念主选用递次进行催收。基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户 内的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、舛讹或歇业等原因给基金资 产变成的蚀本等不承担包袱。   （二）基金召募技巧及召募资金的验资                          。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 的基金份额捏有期限稳健《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管制东说念主应将属于基金 财产的沿路资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时候内，基金管制 东说念主应礼聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，验 资陈述需对发起资金提供方偏执捏有份额进行专门讲明。出具的验资陈述由参预验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制                                          ）， 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约 看护基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“富国沪 深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金（居品称号以中国证监会临了恳求注 册为准）”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。      （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户和证券交易 资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 由基金管制东说念主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东说念主 开立的托管账户建立第三方存管关系。      本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结 算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关规则开立、使用并管制；若无干系规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则推论。      （五）债券托管账户的开设和管制      基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场算帐所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。      （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面 边幅将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必及 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约 时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按相关规则使用 并管制。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单据营业中心的代看护库，什物看护字据由基金托管东说念主捏有。什物证 券等有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构实质有用限定的有价字据不承担看护包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件阔别由基金管制东说念主、 基金托管东说念主看护。除本条约另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的效率，由基金管制东说念主 负责。紧要合同的保存时候不低于法律法例的规则。   对于无法取得两份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约                  六、指示的发送、证据及推论   基金管制东说念主在诈骗基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主推论基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（选拔电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管制东说念主客户端录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务司法自动产生的电子指示）。基金管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   基金管制东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确凿传真号、发送 指示附件的邮箱地址以及指示证据东说念主员偏执筹商方式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文书的内容：基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文书（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴，授权文书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权文书应加盖基金管制东说念主公司公章并写明获胜时候。基金管制东说念主应使用 传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权文书，同期电话文书基金托 管东说念主。授权文书经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供 的方式证据后，于授权文书载明的获胜时候获胜，未注明获胜时候的以授权文书的题名日历 为获胜日历。基金管制东说念主在尔后三个责任日内将授权文书的原来送交基金托管东说念主。授权文书 原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文书负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏，但法律法例规则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及推论的时候和设施 限和交易权限内依照授权文书的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主招供的方式 向基金托管东说念主发送。基金管制东说念主在发送指示时，应确保干系出款账户有富足的资金余额，并 为基金托管东说念主留出推论指示所必需的时候。   对于新股、新债申购等网下公拓荒行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约   对于期货进出金业务，基金管制东说念主应于交易日历货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，基金管制东说念主通过基金托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管 系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金 管制东说念主的划款指示推论银证互转。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主证据基金 托管东说念主已完成文凭和权限设立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时候出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 “授权文书”发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规如期限内实时推论。   浩繁情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的进出金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由 基金管制东说念主文书期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   推论完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未推论的前提下，若基金管制东说念主毁灭指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话文书基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施 能辨识或要素不全导致无法推论等情形。 停指示的推论并要求基金管制东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供干系交 易字据、合同或其他有用管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有富足的贵寓来判断指示的有用性。 基金托管东说念主待收皆干系贵寓并判断指示有用后再行启程点推论指示。基金管制东说念主应在合理时候 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约 内补充干系贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的推论时候，不然基金托管东说念主对因此变成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》                             、《运作办法》                                   、基金合同、 本托管条约或其他相关法律法例的规则时，应视情况暂缓或断绝推论指示，并实时文书基金 管制东说念主，基金管制东说念主收到文书后应实时查对并改造；如干系交易已获胜，则应文书基金管制 东说念主在 10 个责任日内改造，并陈述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基 金托管东说念主在过后执行了对基金管制东说念主的文书以及向中国证监会的陈述义务后，即视为皆备履 行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违抗《基金法》、                         《运作办法》、基金合同、本托管条约 或其他相关法律法例的规则变成基金财产蚀本的，由基金管制东说念主承担相应包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和文书，除非违抗法律法例、基金合同、托管条约或具有第 （四）项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延推论，不然应就基金或基金管制东说念主由此 产生的蚀本负抵偿包袱。   除因专门或舛讹以致基金、基金管制东说念主的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对 推论基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的蚀本不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改革被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章 的书面变更文书，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式证据后，于授权文书载明的获胜时 间获胜，同期原授权文书失效。基金管制东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更文书的原来 送交基金托管东说念主。变更文书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主 收到的传真为准。   基金托管东说念主更换领受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前文书基金管制东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真边幅发出，则原来由基金管制东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所变成的蚀本由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因变成的传输不足时、未能留出富足推论 时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据以致资金未能实时算帐或交易失败所变成的蚀本 由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确推论基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东说念主不承担抵偿包袱。在浩繁业务受理渠说念和指示规则的时候内，因基金托管东说念主原因 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金      托管条约 变成未能实时或正确推论正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主愉快担相应的 包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本托管条约干系规则执行边幅审核职责，如若基金管制东说念主的指示存在事 实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书等情形，基金托管东说念主不承担因推论相关 指示或断绝推论相关指示而给基金管制东说念主或基金钞票或任何第三方带来的蚀本，但基金托管 东说念主未按托管条约约定尽边幅审核义务推论指示而变成蚀本的情形除外。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约                    七、交易及算帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行检会后细目代理本基金进行证券买卖的证券经纪机构，并承担相应包袱。 基金管制东说念主和被取舍的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的边幅，由基金管制东说念主通 知基金托管东说念主，并按法律法例要求在法定信息败露陈述中败露相关内容。基金管制东说念主、基金 托管东说念主和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪事迹条约。 其他事宜根据法律法例、基金合同的干系规则推论，若无明确规则的，可参摄影关证券买卖、 证券经纪机构取舍的司法推论。   （1）基金管制东说念主所取舍的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 商场监控中心花样透露本基金成交终结的交易结算陈述及参照商场监控中心花样制作的透露 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算陈述。经基金托管东说念主同意，可选拔电子邮件的传 送方式手脚济急备份方式传输当日交易结算数据。   浩繁情况下当日交易结算陈述的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而变成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在规复后奉告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证据数据领受情状。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金管制东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书 基金托管东说念主，并电话证据数据领受情状。   （3）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。   由于交易结算陈述的记录事项出现与实质交易终结和权益不符变成本基金估值狡计诞妄 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及 被取舍的证券经纪机构应根据相关法律法例及干系业务司法，签订证券经纪事迹条约，用以 具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内推论不得延误。   本基金投资于整个场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。如因基金托管东说念主的自 身原因在算帐上变成基金钞票的蚀本，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的蚀本。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交易及非交易 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的本基金浩繁结算、交收业务无 法完成的包袱。   （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本规则 基金管制东说念主大意传递的申购、赎回、转机怒放式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述相关数据，并保证干悉数据的准确、竣工。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法浩繁发送，两边可协商科罚处理方式。基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规则保存。 不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为悠闲申购、赎回、转机及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时 文书基金管制东说念主选用递次进行催收，由此变成基金蚀本的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主 追偿基金的蚀本。   划付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有富足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱， 包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、领受和证据方式等与投资指示疏通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供妥贴方式，便于基金管制东说念主进行查询和账 务管制。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约 划往基金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时文书基 金管制东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金管制东说念主的原因变成，包袱由基金管制东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 规则在中国证监会规则绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金            托管条约               八、基金钞票净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时候及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由 基金财产承担。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。法律法例、 监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主于每个责任日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规则公告。   基金管制东说念主每个责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金钞票净值信息 的狡计终结对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值诞妄。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同获胜后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，阔别独未必设立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据皆备一致。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年收尾之日起两个 月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关规则为准。基金年度陈述中的财务管帐陈述应 当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同获胜不足两个月 的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制终结。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金      托管条约                      九、基金收益分派   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约                      十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的相关规则进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》偏执他有 关规则进行信息败露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金居品资 料纲领、基金份额发售公告、基金合同获胜公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金如期陈述（包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、临时陈述、澄莹公告、 基金份额捏有东说念主大会决议、投资于基金份额的信息、投资于钞票提拔证券的信息、投资于股 指期货和国债期货的信息、投资于股票期权的信息、参与融资及转融通证券出借业务的信息、 投资于存托字据的信息、算帐陈述、实施侧袋机制技巧的信息、中国证监会规则的其他信息。 基金年度陈述需经稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，丰足 信用，严守奥秘。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息败露事宜，对于根据干系法律法例 和基金合同规则的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主给予公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其执行按照法定方式和限时败露 的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规则的时候内，将应予败露的基金信息通过稳健中国证监 会规则条款的天下性报刊及规则互联网网站败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的 信息，基金托管东说念主在规则绪论公开败露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值或无法进行信 息败露时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后暂 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金            托管条约 停估值的；   （4）基金所投资的目的 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   按相关规则须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规则需要败露的事项时，按基金合同规则公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容皆备一致。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金          托管条约                      十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付方式如下：   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 钞票净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金      托管条约                  十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额捏有东说念主名册，保存时候不低于法律法例的规则。如弗成妥善看护，则按干系 法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管制东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金管制东说念主和基金 托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保 密义务。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约                   十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金管制东说念主和基金托管 东说念主都应当按规则的期限看护。保存时候不低于法律法例的规则。   （二）合同档案的建立 方均招供的其他方式投递至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主领受相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和环节合同等，承担守秘义务并保存，保存时候不低于法律法例的规则。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金      托管条约                十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责停止后，仍应妥善看护基金管制业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制 业务的打发手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约                      十五、挫折步履      本条约当事东说念主挫折从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东说念主抗拒允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主抗拒允地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例 规则的方式公开败露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的规则进行刑事包袱的除外。      （九）法律法例和基金合同挫折的其他步履，以及依照法律、行政法例相关规则，由中 国证监会规则挫折基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约             十六、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管条约停止的情形 月内无其他妥贴的托管机构联贯其原有权力义务； 月内无其他妥贴的基金管制公司联贯其原有权力义务；   （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约                      十七、毁约包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不执行本托管条约或执行本托管条约不稳健约定的，应 当承担毁约包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合同》 和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当阔别对各自的步履依 法承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当根据各自的 舛讹进程对由此变成的径直蚀本阔别承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主或基金财产变成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 手脚而变成的蚀本等；   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要的递次，神勇 谨慎蚀本的扩大。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管条约省略不绝执行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不绝执行本托管条约。若基金管制东说念主或 基金托管东说念主因执行本托管条约而被告状，另一方应提供合理的必要提拔。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主诚然依然选用必要、妥贴、合理的递次进行查验，然而未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极选用必要的递次松开或排斥由此变成的影响。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约                     十八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁 裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理技巧，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝赤诚、用功、 守法地执行基金合同和本托管条约规则的义务，预防基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金       托管条约                    十九、托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管 条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，条约当事东说念主两边根据中国 证监会的宗旨修改并郑重签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同获胜之日起获胜。托管条约的 有用期自其获胜之日起至基金财产算帐终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自获胜之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金      托管条约                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、相关法律法例等规则协商办理。   本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金   托管条约                    二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金         托管条约 （本页为《富国沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式团结基金托管条约》签署页， 无正文） 基金管制东说念主：富国基金管制有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日：   年   月   日 签订地：

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